CoinList einigt sich mit OFAC auf 1,2 Millionen US-Dollar wegen angeblicher Sanktionsverstöße

Die in den Vereinigten Staaten ansässige Kryptowährungsbörse CoinList hat eine Einigung über 1,2 Millionen US-Dollar mit dem Büro für ausländische Vermögenswerte (OFAC) des Finanzministeriums erzielt, als Reaktion auf den Vorwurf, Transaktionen ermöglicht zu haben, die gegen Sanktionsvorschriften verstoßen. 

OFAC gab am 13. Dezember bekannt, dass CoinList insgesamt 989 Transaktionen für Nutzer in der Krim, einer Region, die derzeit von Russland besetzt ist, abgewickelt hat. Der Zeitraum erstreckte sich von April 2020 bis Mai 2022. Obwohl die Verstöße als „nicht schwerwiegend“ eingestuft wurden, hat die Börse die Verstöße nicht freiwillig gemeldet.

OFAC gab an, dass die Screening-Verfahren von CoinList versagt haben, Nutzer zu identifizieren, die angaben, in nicht sanktionierten Ländern zu wohnen, bei der Kontoregistrierung jedoch Adressen innerhalb der Krim angaben. Konkret eröffnete CoinList 89 Konten für Kunden, die ihren Wohnsitz als „Russland“ angegeben hatten, aber alle von ihnen lieferten Adressen in der Krim. 

OFAC kam zu dem Schluss, dass CoinList „wusste oder den Grund zu wissen hatte“, dass diese Transaktionen wahrscheinlich mit Bewohnern der Krim verbunden waren, wodurch US-Sanktionen verletzt und die Region indirekt begünstigt wurden.

OFAC würdigte die Zusammenarbeit von CoinList mit den US-Behörden während der Untersuchung und betonte, dass das Volumen der Transaktionen, die offenbar gegen Sanktionen verstießen, nur einen kleinen Prozentsatz des gesamten Transaktionsvolumens der Börse ausmachte.

Sanktionen und die Verstöße von CoinList

Im Jahr 2014 annektierten russische Truppen die Krim, die zuvor Teil der Ukraine war, was zur Verhängung von Sanktionen gegen die Region durch den damaligen US-Präsidenten Barack Obama führte. Diese Sanktionen wurden verschärft, als Russland im Februar 2022 militärisch in die Ukraine einfiel. 

Die angeblichen Verstöße von CoinList occurred im Zeitraum zwischen April 2020 und Mai 2022, einer Zeit, in der Sanktionen gegen die Krim fest verankert waren.

CoinList ist nicht die erste in den USA ansässige Kryptowährungsbörse, die aufgrund von Sanktionsfragen mit Durchsetzungsmaßnahmen von OFAC konfrontiert wurde. Im selben Jahr im Mai einigte sich Poloniex auf eine beträchtliche Zahlung von 7,6 Millionen US-Dollar für über 65.000 offensichtliche Sanktionsverstöße, darunter solche, die mit der Krim verbunden waren. 

Darüber hinaus sah sich Binance, eine der größten Kryptowährungsbörsen der Welt, mit einer bedeutenden Einigung über 4,3 Milliarden US-Dollar mit US-Behörden konfrontiert. Diese Einigung umfasste Vorwürfe des Geldwäsche und Betrugs, die auch offensichtliche Verstöße gegen Sanktionsvorschriften einschlossen.