CFTC终身禁止Mashinsky交易，关闭监管机构首个加密借贷案件

商品期货交易委员会（CFTC）通过6月18日在美国纽约南区联邦地区法院提交的同意令，永久禁止Celsius创始人Alex Mashinsky从事商品交易和CFTC注册。该命令结束了该机构2023年7月的欺诈案，并结束了CFTC所称的首个加密借贷执法行动。

该禁令禁止Mashinsky交易任何受CFTC监管的商品、为商品交易 soliciting 客户资金、申请CFTC注册，以及在CFTC注册的公司担任任何高级或运营职务。Mashinsky未对该命令提出异议。

Celsius本身在2023年7月投诉后的两天通过永久禁令与监管机构达成和解，使Mashinsky成为该案中唯一剩余的被告。

四名联邦监管机构现已就同一行为对Mashinsky采取行动

此次CFTC裁决建立在另外三项联邦裁决之上，使其成为首位且唯一一位因一系列行为被四名联邦监管机构永久禁止的加密高管。2025年5月，Mashinsky被纽约南区联邦地区法院的John G. Koeltl法官判处12年联邦监禁。

他于2024年12月认罪，承认商品欺诈和证券欺诈指控。2025年5月的判决还处以5万美元罚款，并命令他没收约4840万美元。

正如Cryptopolitan在4月报道，联邦贸易委员会（FTC）随后获得了47.2亿美元的民事判决，该金额旨在追踪Celsius崩溃造成的客户损失。Mashinsky必须预先支付1000万美元，剩余余额在保持准确财务披露的条件下暂缓执行。

FTC命令还禁止Mashinsky终身从事涉及资产存款、兑换、投资或保管的任何消费产品的营销、广告或提供。

由美国证券交易委员会（SEC）提起的民事诉讼仍在进行中。SEC指控Mashinsky和Celsius利用Earn计划进行未注册的证券发行，欺骗客户关于Celsius的财务状况，并操纵CEL代币价格。SEC寻求永久禁止其担任任何公司的官员或董事，并参与加密货币发行。

除CFTC、FTC和司法部（DOJ）的案件外，SEC的这一行动被视为自FTX的Sam Bankman-Fried以来，针对个人加密企业家最协调的回应之一。

CFTC投诉详细说明了Celsius如何部署200亿美元的存款

2023年7月13日，CFTC对Celsius及其首席执行官Michael Mashinsky提起诉讼。根据CFTC的投诉，从2018年到至少2022年6月，Mashinsky一直通过视频、写作、直播和社交媒体推广Celsius，将其作为存入加密货币并赚取每周收益的安全目的地。

监管机构表示，在那种宣传背后，Celsius将客户存款汇集起来，并通过无抵押借贷和波动性DeFi头寸进行渠道化，以资助其向用户承诺的收益。该借贷平台在崩溃前吸收了约2000亿美元的客户资产。

2022年中加密货币市场转向，这些头寸被清算。Celsius于2022年6月12日暂停提款，并于2022年7月13日申请第11章破产。客户在崩溃中损失了约47亿美元，这一数字最终成为FTC判决和刑事没收令的基础。

重组后的Celsius首席执行官Chris Ferraro主导的破产程序已返还债权人约64.9%的应得款项，Tether同意在2025年通过由VanEck和GXD Labs组成的财团支付近3亿美元，该财团购买了与破产相关的债权。

Mashinsky试图将罪名推给Sam Bankman-Fried以撤销其判决

2026年5月，Mashinsky根据28 U.S.C. § 2255条提交了一份手写动议，要求撤销其12年刑期。Mashinsky辩称，他的辩护律师存在利益冲突（他们同时也代表FTX创始人Sam Bankman-Fried），且这种冲突使他们无法追求他的理论，即Bankman-Fried操纵了CEL代币价格并加速了Celsius的崩溃。他声称，所谓的利益冲突及其律师的经济困境使他在认罪阶段未能获得有效辩护。

在认罪后，无效辩护律师的指控很少成功。联邦法院要求被告证明既存在利益冲突，且该冲突实质性地改变了案件结果。Mashinsky的上诉需要满足这两个要素才能推翻Koeltl法官下达的判决。在该动议裁决之前，Mashinsky预计最早于2037年获释，且四项联邦禁令仍然有效。