澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已提起民事诉讼。诉讼指控 Bit Trade 未能履行其一项交易产品（即保证金交易产品）的设计和分销义务。ASIC 在 9 月 21 日发布的声明中称，该金融监管机构指出，Bit Trade 在向澳大利亚客户提供其保证金交易产品之前，并未进行目标市场评估。
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）表示，该公司拒绝遵守法律规定。
根据澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的说法，设计和分销义务是澳大利亚对提供金融产品的公司施加的法律要求。这些义务要求公司设计符合客户预定需求的金融产品，并通过有针对性的计划进行分销。ASIC的指控源于这些义务于2021年10月生效。ASIC声称，自那时以来，至少有1160名澳大利亚客户使用了Bit Trade的保证金交易产品，导致总计损失约835万澳元（1295万澳元）。.
值得注意的是，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）表示，已于2022年6月告知Bit Trade其不符合相关义务。尽管收到通知，监管机构仍声称Bit Trade在未做出必要认定的情况下继续提供该产品。针对ASIC的法律行动，Kraken澳大利亚业务董事总经理乔纳森·米勒表示惊讶，他认为该产品符合当地法规。米勒还表示，公司已就此问题与ASIC进行了一段时间的建设性沟通，以确保该产品持续合规。.
澳大利亚加密货币行业的监管审查
乔纳森·米勒进一步强调了公司对收到执法行动的失望之情，并重申公司相信该产品的提供符合澳大利亚法律。Bit Trade的保证金交易产品提供“保证金扩展”服务，使客户能够获得高达其用作抵押资产价值五倍的信贷额度。然而，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）认为，该产品实际上构成了一种“信贷工具”，因为它向客户提供“用于在Kraken交易所买卖某些加密资产的信贷”。
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）副主席莎拉·考特强调，此次诉讼旨在提醒加密货币行业，金融产品将接受监管审查，以确保其符合澳大利亚的消费者保护法。法院指出，ASIC的行动应提醒各公司，遵守设计和分销义务至关重要，这样才能确保金融产品以适当的方式分销给消费者。.
加密货币Kraken 的运营商 Bit Trade 提起诉讼，凸显了加密货币行业在金融产品的设计和分销方面面临的监管审查。此次诉讼的指控主要围绕 Bit Trade 的保证金交易产品及其未能按照澳大利亚法律要求确定目标市场。此案强调了金融监管机构为维护加密货币领域的消费者保护法所做的持续努力，并表明业内人士必须严格遵守监管要求。
