ASIC 就加密货币产品问题对 Bit Trade 发起法律行动

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Bit Trade提起民事诉讼，Bit Trade是澳大利亚Kraken加密货币交易所的运营商。该诉讼指控Bit Trade未能满足其一种交易产品——保证金交易产品的设计和销售义务。根据ASIC于9月21日发布的声明，金融监管机构声称Bit Trade在向澳大利亚客户提供其保证金交易产品之前，未制定目标市场确定书。

ASIC称该公司拒绝遵守法律要求

根据ASIC的说法，设计和销售义务是对在澳大利亚提供金融产品的公司施加的法律要求。它们要求公司设计符合客户预定需求的金融产品，并通过有针对性的计划进行分销。ASIC的指控源于2021年10月引入这些义务。ASIC指控称，自那时起，至少有1,160名澳大利亚客户参与了Bit Trade的保证金交易产品，导致集体损失约835万美元（1295万澳元）。

值得注意的是，ASIC表示，它已在2022年6月通知Bit Trade其未遵守这些义务。尽管收到此通知，监管机构声称Bit Trade在未做出必要确定的情况下继续提供该产品。针对ASIC的法律行动，Kraken澳大利亚业务总经理乔纳森·米勒（Jonathon Miller）表示惊讶，他认为该产品符合当地义务。米勒还表示，该公司一直在尝试与ASIC就此事进行建设性接触，以确保产品保持合规。

澳大利亚加密货币行业的监管审查

乔纳森·米勒进一步强调，公司对收到执法行动感到失望，重申认为该产品是符合澳大利亚法律提供的。Bit Trade的保证金交易产品提供“保证金扩展”服务，使客户能够获得相当于其用作抵押品的资产价值最高五倍的信贷扩展。然而，ASIC认为，该产品通过向客户提供“在Kraken交易所买卖某些加密货币资产的信贷”，实际上构成了“信贷设施”。

ASIC副主席莎拉·考特（Sarah Court）强调，这些诉讼提醒加密货币行业，金融产品将接受监管审查，以确保其符合澳大利亚的消费者保护法。考特提到，ASIC的行动应提醒公司遵守设计和销售义务的重要性，以便将金融产品适当地分发给消费者。

ASIC对Bit Trade（澳大利亚Kraken加密货币交易所的运营商）采取的法律行动，凸显了加密货币行业在金融产品设计及销售方面面临的监管审查。指控围绕Bit Trade的保证金交易产品及其未能按照澳大利亚法律要求制定目标市场确定书展开。此案强调了金融监管机构在加密货币领域维护消费者保护法方面的持续努力，并表明行业参与者需要确保严格遵守监管要求。