オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、を起こした。訴訟では、Bit Tradeが取引商品の一つである証拠金取引における設計・販売義務を履行しなかったと主張されている。ASICが9月21日に発表した声明によると、ASICはBit Tradeが証拠金取引商品をオーストラリアの顧客に提供する前に、ターゲット市場を決定していなかったと主張している。
ASICは、同社が法的要件に従うことを拒否したと述べた。
ASICによると、設計・販売義務は、オーストラリアで金融商品を提供する企業に課せられる法的要件です。これらの義務は、企業が顧客の所定のニーズに合った金融商品を設計し、ターゲットを絞ったプランを通じて販売することを義務付けています。ASICの主張は、2021年10月にこれらの義務が導入されたことに端を発しています。ASICは、導入以降、少なくとも1,160人のオーストラリアの顧客がBit Tradeの信用取引商品を利用し、総額約835万ドル（1,295万オーストラリアドル）の損失が発生したと主張しています。.
注目すべきことに、ASICは2022年6月にBit Tradeに対し、これらの義務を遵守していないことを通知したと述べています。この通知にもかかわらず、規制当局は、Bit Tradeが必要な判断を下すことなく製品の提供を継続したと主張しています。ASICの法的措置に対し、Krakenのオーストラリア事業のマネージングディレクターであるジョナサン・ミラー氏は、製品が現地の義務を遵守していると考えていたため、驚きを表明しました。ミラー氏はまた、同社は製品のコンプライアンス確保のため、この問題についてASICと建設的な協議を長らく行ってきたと述べています。.
オーストラリアの暗号通貨業界における規制の監視
ジョナサン・ミラー氏は、執行措置を受けたことに対する同社の失望感をさらに強調し、当該商品はオーストラリア法を遵守して提供されていたとの信念を改めて表明した。Bit Tradeの証拠金取引商品は「証拠金延長」サービスを提供しており、顧客は担保として利用する資産価値の最大5倍の信用延長を受けることができる。しかし、ASICは、この商品は顧客に「Kraken取引所における特定の暗号資産の売買に使用できる信用」を提供することで、事実上「信用枠」を構成していると主張している。
ASICのサラ・コート副委員長は、今回の手続きは、金融商品がオーストラリアの消費者保護法に準拠していることを確認するために規制当局の精査を受けることを暗号資産業界に改めて認識させるものだと強調した。裁判所は、ASICの措置は、金融商品が消費者に適切に流通されるよう、設計および流通に関する義務を遵守することの重要性を企業に改めて認識させるものだと述べた。.
仮想通貨所Krakenを運営するBit Tradeに対するASICの訴訟は、仮想通貨業界が金融商品の設計と流通に関して直面している規制の厳しさを浮き彫りにしています。この訴訟は、Bit Tradeの証拠金取引商品と、オーストラリア法で義務付けられているターゲット市場の決定を怠ったことを中心に展開されています。この訴訟は、金融規制当局が仮想通貨分野における消費者保護法の遵守に向けて継続的に取り組んでいることを強調するものであり、業界関係者が規制要件を厳格に遵守する必要があることを示しています。
