Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) закрыла дело о мошенничестве с NanoBit, выплатив штраф в размере 5 миллионов долларов после заочного решения суда

Федеральный суд Нью-Йорка оштрафовал операторов NanoBit, фиктивной платформы для торговли криптовалютой, которая, по утверждению Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), использовалась для обмана инвесторов посредством вымышленных отношений в WhatsApp, на сумму более 5 миллионов долларов.

Согласно пресс-релизу Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), опубликованному 29 июня, 16 июня Окружной суд США Восточного округа Нью-Йорка вынес заочное решение против четырех организаций и двух физических лиц, связанных с этой схемой.

Первые меры по пресечению мошенничества, связанного с «инвестициями через отношения» на криптовалютных рынках, были приняты агентством в сентябре 2024 года.

Как работала эта схема

Согласно первоначальной жалобе SEC, в период с сентября 2023 года по июнь 2024 года мошенники выдавали себя за профессионалов финансовой отрасли в групповых чатах WhatsApp. Они вводили инвесторов в заблуждение, убеждая их в том, что дочерняя компания NanoBit, NanobitUS Securities, зарегистрирована в SEC в качестве брокера-дилера, завоевав доверие потенциальных жертв.

Платформа рекламировала мошеннические первичные размещения монет (ICO) с завышенной прибылью. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает , что реальных торгов на NanoBit никогда не было. Вместо этого более 2 миллионов долларов были переведены за границу, а другие криптовалютные активы были напрямую изъяты у инвесторов и переведены на банковские счета в Гонконге.

Финансовые санкции распределены между шестью обвиняемыми

Согласно документам, поданным Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC), суд обязал компанию NanoBit Limited выплатить 532 649 долларов в качестве возмещения незаконно полученной прибыли, 81 957 долларов в качестве процентов до вынесения судебного решения и гражданский штраф в размере 1 182 251 доллара. Компании Zhao Deli, Sweet Karma и Radiant Horizons, остальные три ответчика, получили одинаковые штрафы в размере 1 182 251 доллара.

Не менее важные, но не менее мелкие поручения были отданы двум лицам. Цзяцзе Лю должен выплатить штраф в размере 50 000 долларов, 9 485 долларов процентов и 60 603 доллара в качестве возмещения незаконно полученной прибыли. Хуа Чжао было предписано выплатить штраф в размере 50 000 долларов и вернуть 4 500 долларов в качестве возмещения незаконно полученной прибыли, а также 704 доллара процентов.

Раздел 17(а) Закона о ценных бумагах 1933 года и раздел 10(б) Закона о фондовых биржах 1934 года запрещают всем ответчикам когда-либо снова нарушать положения о борьбе с мошенничеством.

Часть более масштабной кампании по борьбе с мошенничеством при инвестировании в социальные сети

Как Cryptopolitan сообщало в сентябре 2024 года, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала первоначальную жалобу, а также отдельное дело против CoinW6, еще одной мошеннической платформы, которая заманивала жертв романтическими отношениями, завязавшимися в Instagram и LinkedIn.

Разные обвиняемые, но одна и та же стратегия. Завоевать доверие через личные связи, а затем перенаправить средства на фиктивные торговые счета.

Гурбир С. Гревал, занимавший в то время должность директора отдела правоприменения SEC, заявил: «Мошенничество с инвестициями, основанное на личных отношениях, представляет собой растущий риск для розничных инвесторов» после первоначального объявления обвинений. «Эти схемы, особенно в сфере криптовалют, становятся все более распространенными, поскольку мошенники используют социальные сети для манипулирования инвесторами и их ограбления, злоупотребляя доверием»

Управление по информированию инвесторов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) рекомендует инвесторам использовать сайт Investor.gov для подтвержденияdentи избегать использования информации из групповых чатов в социальных сетях при принятии инвестиционных решений.

При содействии отдела по кибербезопасности и новым технологиям Управления по обеспечению соблюдения законодательства, Тодд Броди и Джереми Брандт из регионального отделения Комиссии по ценным бумагам и биржам в Нью-Йорке вели это дело в судебном порядке.