SEC, 나노비트 사기 사건에 대해 궐석 판결 후 5백만 달러 벌금 부과로 종결

미국 증권거래위원회(SEC)가 왓츠앱을 통한 허위 관계를 이용해 투자자들을 속였다고 주장하는 가짜 암호화폐 거래 플랫폼 나노비트(NanoBit) 운영자들이 뉴욕 연방 법원으로부터 500만 달러가 넘는 벌금을 부과받았다.

미국 증권거래위원회(SEC)가 6월 29일 발표한 소송 관련 보도자료에 따르면, 뉴욕 동부 지방법원은 6월 16일 해당 사기 행각과 관련된 4개 법인과 2명의 개인에 대해 궐석 판결을 내렸습니다.

해당 기관이 암호화폐 시장의 "관계 투자 사기"에 대해 처음으로 단속 조치를 취한 것은 2024년 9월이었다.

이 계획은 어떻게 작동했을까요?

미국 증권거래위원회(SEC)의 초기 고소장에 따르면, 사기범들은 2023년 9월부터 2024년 6월까지 왓츠앱 그룹 채팅에서 금융 업계 전문가인 척 행세했습니다. 이들은 잠재적 피해자들의 신뢰를 얻은 후, 나노비트의 계열사인 나노비트US 증권이 SEC에 브로커-딜러로 등록되어 있다고 투자자들을 속였습니다.

해당 플랫폼은 과장된 수익을 내세운 사기성 초기 코인 공개(ICO)를 광고했습니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 주장합니다 . 오히려 200만 달러 이상이 해외로 송금되었고, 다른 암호화폐 자산들도 투자자들로부터 직접 빼돌려 홍콩의 은행 계좌로 이체되었습니다.

재정적 처벌은 6명의 피고인에게 나누어 부과됩니다

미국 증권거래위원회(SEC)의 공시에 따르면, 법원은 나노비트 리미티드(NanoBit Limited)에게 부당이득 환수금 532,649달러, 판결 전 이자 81,957달러, 그리고 민사 벌금 1,182,251달러를 지불하라고 명령했습니다. 나머지 세 피고인인 자오 델리(Zhao Deli), 스위트 카르마(Sweet Karma), 그리고 래디언트 호라이즌스(Radiant Horizons)도 모두 1,182,251달러의 벌금을 부과받았습니다.

규모는 작지만 중요성은 결코 떨어지지 않는 두 가지 명령이 내려졌습니다. 류자제는 5만 달러의 벌금과 9,485달러의 이자, 그리고 60,603달러의 부당이득 반환금을 납부해야 합니다. 자오는 5만 달러의 벌금과 4,500달러의 부당이득 반환금, 그리고 704달러의 이자를 납부하라는 명령을 받았습니다.

1933년 증권법 제17조(a)항 및 1934년 증권거래법 제10조(b)항은 모든 피고인이 다시는 사기방지 조항을 위반하지 못하도록 금지하고 있습니다.

소셜 미디어 투자 사기에 대한 광범위한 단속의 일환

같이 Cryptopolitan 보도한 바와 , SEC는 인스타그램과 링크드인에서 형성된 연애 관계를 미끼로 피해자들을 유인한 또 다른 사기 플랫폼인 코인W6에 대해서도 별도의 소송을 제기하는 한편, 이번 사건에 대해서도 최초 소송을 제기했습니다.

피고인은 다르지만 수법은 똑같다. 개인적인 관계를 통해 신뢰를 쌓은 다음, 허위 거래 계좌로 자금을 빼돌리는 것이다.

당시 미국 증권거래위원회(SEC) 집행부 국장이었던 구르비르 S. 그레왈은 기소 발표 당시 "관계 투자 사기는 개인 투자자들에게 점점 더 큰 위험이 되고 있다"며, "이러한 사기 수법, 특히 암호화폐 분야에서의 수법이 더욱 흔해지고 있는데, 사기꾼들이 소셜 미디어를 이용해 투자자들의 신뢰를 악용하고 속여 돈을 갈취하고 있기 때문"이라고 밝혔다

미국 증권거래위원회(SEC) 투자자 교육국은 투자자들에게 Investor.gov를 이용하여dent정보를 확인하고 투자 결정을 내릴 때 소셜 미디어 그룹 채팅의 정보에 의존하지 말 것을 권고합니다.

SEC 뉴욕 지역 사무소의 토드 브로디와 제레미 브랜트는 집행부 사이버 및 신기술 부서의 지원을 받아 이 사건을 담당했습니다.