La SEC chiude il caso di frode NanoBit con sanzioni per 5 milioni di dollari a seguito di una sentenza in contumacia

I gestori di NanoBit, una finta piattaforma di trading di criptovalute che secondo la SEC veniva utilizzata per frodare gli investitori attraverso false relazioni su WhatsApp, sono stati multati per oltre 5 milioni di dollari da un tribunale federale di New York.

Secondo un comunicato stampa diffuso dalla SEC il 29 giugno, il Tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto orientale di New York ha emesso una sentenza in contumacia contro quattro entità e due individui collegati al piano fraudolento il 16 giugno.

La prima azione coercitiva dell'agenzia contro le "truffe di investimento basate su relazioni" nei mercati delle criptovalute è stata intrapresa nel settembre 2024.

Come funzionava il sistema

Secondo la denuncia iniziale della SEC, tra settembre 2023 e giugno 2024, alcuni truffatori si sono spacciati per professionisti del settore finanziario in chat di gruppo su WhatsApp. Dopo aver conquistato la fiducia delle potenziali vittime, hanno indotto in errore gli investitori, facendogli credere che la società affiliata di NanoBit, NanobitUS Securities, fosse registrata come broker-dealer presso la SEC.

La piattaforma pubblicizzava offerte iniziali di monete (ICO) fraudolente con profitti gonfiati. La SEC sostiene che non ci sia mai stato alcun vero scambio su NanoBit. Piuttosto, oltre 2 milioni di dollari sono stati trasferiti all'estero e altre criptovalute sono state sottratte direttamente agli investitori e trasferite su conti bancari a Hong Kong.

Le sanzioni finanziarie sono ripartite tra i sei imputati

Secondo quanto riportato nella documentazione della SEC, il tribunale ha ordinato a NanoBit Limited di pagare 532.649 dollari a titolo di restituzione dei profitti illeciti, 81.957 dollari di interessi maturati prima della sentenza e una sanzione civile di 1.182.251 dollari. Zhao Deli, Sweet Karma e Radiant Horizons, gli altri tre imputati, hanno ricevuto tutti la stessa multa di 1.182.251 dollari.

Ordini di minore entità, ma non per questo meno importanti, sono stati emessi nei confronti di due persone. Jiajie Liu è tenuta a pagare una multa di 50.000 dollari, 9.485 dollari di interessi e 60.603 dollari a titolo di restituzione dei profitti illeciti. Hua Zhao è stata condannata a pagare una multa di 50.000 dollari e a restituire 4.500 dollari a titolo di restituzione dei profitti illeciti, oltre a 704 dollari di interessi.

La sezione 17(a) del Securities Act del 1933 e la sezione 10(b) del Securities Exchange Act del 1934 vietano a tutti gli imputati di violare nuovamente le disposizioni antifrode.

Parte di una più ampia operazione di contrasto alle truffe sugli investimenti sui social media

Come Cryptopolitan riportato nel settembre 2024, la SEC ha presentato la denuncia iniziale, oltre a un'azione legale separata, contro CoinW6, un'altra piattaforma fraudolenta che attirava le vittime con relazioni sentimentali coltivate su Instagram e LinkedIn.

Imputati diversi, stesso schema. Instaurare un rapporto di fiducia attraverso una relazione personale, quindi reindirizzare i fondi verso conti di trading fittizi.

Gurbir S. Grewal, all'epoca direttore della Divisione di applicazione della legge della SEC, dichiarò: "Le truffe sugli investimenti basate sulle relazioni personali rappresentano un rischio crescente per gli investitori al dettaglio", in occasione dell'annuncio iniziale delle accuse. "Questi schemi, soprattutto nel settore delle criptovalute, stanno diventando sempre più comuni, poiché i truffatori utilizzano i social media per manipolare e derubare gli investitori, approfittando della loro fiducia"

L'Ufficio per l'Educazione degli Investitori della SEC consiglia agli investitori di utilizzare Investor.gov per verificare ledented evitare di basarsi sulle informazioni provenienti dalle chat di gruppo sui social media quando prendono decisioni di investimento.

Con il supporto dell'Unità per la sicurezza informatica e le tecnologie emergenti della Divisione per l'applicazione della legge, Todd Brody e Jeremy Brandt dell'ufficio regionale della SEC di New York hanno gestito il caso.