A SEC encerra o caso de fraude da NanoBit com multas de US$ 5 milhões após sentença à revelia

Os operadores da NanoBit, uma plataforma fraudulenta de negociação de criptomoedas que, segundo a SEC, foi usada para enganar investidores por meio de relacionamentos fictícios no WhatsApp, foram multados em mais de US$ 5 milhões por um tribunal federal de Nova York.

De acordo com um comunicado sobre o litígio divulgado pela SEC em 29 de junho, o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste de Nova York proferiu uma sentença à revelia contra quatro entidades e dois indivíduos ligados ao esquema em 16 de junho.

A primeira ação de fiscalização da agência contra "golpes de investimento em relacionamentos" nos mercados de criptomoedas foi instaurada em setembro de 2024.

Como funcionava o esquema

De acordo com a denúncia inicial da SEC, golpistas se fizeram passar por profissionais do setor financeiro em grupos de WhatsApp entre setembro de 2023 e junho de 2024. Eles induziram investidores a acreditar que a NanobitUS Securities, afiliada da NanoBit, estava registrada como corretora de valores mobiliários na SEC, após conquistarem a confiança de potenciais vítimas.

A plataforma anunciava ofertas iniciais de moedas (ICOs) fraudulentas com lucros inflacionados. A SEC alega que nunca houve qualquer negociação real na NanoBit. Em vez disso, mais de US$ 2 milhões foram transferidos para o exterior, e outros ativos de criptomoedas foram retirados diretamente dos investidores e transferidos para contas bancárias em Hong Kong.

As sanções financeiras são distribuídas entre seis réus

De acordo com o documento da SEC, o tribunal determinou que a NanoBit Limited pagasse US$ 532.649 em restituição, US$ 81.957 em juros pré-julgamento e uma multa civil de US$ 1.182.251. Zhao Deli, Sweet Karma e Radiant Horizons, as outras três rés, receberam as mesmas multas de US$ 1.182.251.

Ordens menores, mas não menos importantes, foram emitidas para duas pessoas. Jiajie Liu deve uma multa de US$ 50.000, US$ 9.485 em juros e US$ 60.603 em restituição. Hua Zhao foi condenado a pagar uma multa de US$ 50.000 e a devolver US$ 4.500 em restituição, além de US$ 704 em juros.

A Seção 17(a) da Lei de Valores Mobiliários de 1933 e a Seção 10(b) da Lei de Bolsa de Valores de 1934 proíbem todos os réus de violarem novamente as disposições antifraude.

Parte de uma repressão mais ampla a golpes de investimento em redes sociais

Conforme Cryptopolitan relatado em setembro de 2024, a SEC apresentou a queixa inicial, além de uma ação separada contra a CoinW6, outra plataforma fraudulenta que atraía vítimas com relacionamentos românticos cultivados no Instagram e no LinkedIn.

Réus diferentes, mesma estratégia. Construir confiança através de conexões pessoais e, em seguida, redirecionar fundos para contas de negociação fictícias.

Gurbir S. Grewal, então Diretor da Divisão de Execução da SEC, declarou: "Golpes de investimento baseados em relacionamentos representam um risco crescente para investidores de varejo", após o anúncio inicial das acusações. "Esses esquemas, especialmente no mercado de criptomoedas, estão se tornando mais comuns, à medida que os fraudadores usam as redes sociais para manipular e roubar investidores, aproveitando-se da confiança depositada neles."

O Escritório de Educação do Investidor da SEC recomenda aos investidores que utilizem o site Investor.gov para confirmar asdente que evitem depender de informações provenientes de grupos de bate-papo em redes sociais ao tomar decisões de investimento.

Com o auxílio da Unidade de Cibersegurança e Tecnologias Emergentes da Divisão de Execução, Todd Brody e Jeremy Brandt, do Escritório Regional da SEC em Nova York, conduziram o processo.