SEC、NanoBit詐欺事件を500万ドルの罰金でデフォルト判決により終了

NanoBitの運営者は、SECがWhatsApp上の作り上げられた関係を通じて投資家を詐欺するために使用されたと主張する偽の暗号通貨取引プラットフォームの運営者に対し、ニューヨークの連邦裁判所が500万ドルを超える罰金を科した。

SECが6月29日に発行した訴訟関連リリースによると、米国東ニューヨーク地区連邦地方裁判所は、6月16日にこのスキームに関連する4つの法人と2人の個人に対してデフォルト判決を下した。

この機関による暗号通貨市場における「恋愛投資詐欺」に対する最初の執行措置は、2024年9月に提起された。

スキームの仕組み

SECの最初の訴状によると、詐欺師たちは2023年9月から2024年6月の間、WhatsAppのグループチャット内で金融業界の専門家になりすました。彼らは、潜在的な被害者の信頼を得た後、NanoBitの提携会社であるNanobitUS SecuritiesがSECにブローカー・ディーラーとして登録されていると投資家を誤認させた。

同プラットフォームは、過大評価された利益を謳う詐欺的なICOを宣伝していた。SEC は、NanoBitでの実際の取引は存在しなかったと主張している。むしろ、200万ドル以上が海外に送金され、他の暗号資産資産は投資家から直接没収され、香港の銀行口座に移転された。

罰金は6人の被告にわたって配分されている

SECの提出書類によると、裁判所はNanoBit Limitedに53万2649ドルの返還命令、8万1957ドルの判決前利息、および118万2251ドルの民事罰金を命じた。他の3人の被告であるZhao Deli、Sweet Karma、Radiant Horizonsもすべて同額の118万2251ドルの罰金を科された。

重要度は劣らないが規模の小さな命令が2人の人物に下された。Jiajie Liuは5万ドルの罰金、9,485ドルの利息、6万603ドルの不当利得返還を義務付けられた。Hua Zhaoは5万ドルの罰金と、4,500ドルの不当利得返還、さらに704ドルの利息の支払いを命じられた。

1933年証券法第17条(a)および1934年証券取引法第10条(b)は、すべての被告が今後詐欺防止規定を再び違反しないよう禁止している。

ソーシャルメディア投資詐欺に対する広範な取り締まりの一環

クリプトポリタンが2024年9月に報じたところによると、SECは追加で、InstagramやLinkedInで育成された恋愛関係で被害者を誘い込んだ別の詐欺プラットフォーム、CoinW6に対する別個の訴訟も提起した。

被告は異なるが、手口は同じ。個人的なつながりを通じて信頼を築き、その後、架空の取引口座へ資金を移動させる。

当時、SEC（米国証券取引委員会）執行部門のディレクターであったGurbir S. Grewalは、訴えの最初の発表時に次のように述べている。「関係性を利用した投資詐欺は、小口投資家にとって増大するリスクである」「これらのスキーム、特に暗号通貨分野では、詐欺師がソーシャルメディアを活用して信頼につけ込み、投資家を操作・搾取する手法がより一般的になっている」

SECの投資家教育部門は、投資判断を行う際にInvestor.govを利用して資格を確認し、ソーシャルメディアのグループチャットからの情報に依存しないよう投資家に助言している。

SECニューヨーク地域事務所のTodd BrodyとJeremy Brandtは、執行部門のサイバー・新興技術ユニットの支援を受け、この事件の訴訟を担当した。