La SEC cierra el caso de fraude de NanoBit con una multa de 5 millones de dólares tras un fallo por incomparecencia

Los operadores de NanoBit, una plataforma fraudulenta de comercio de criptomonedas que, según la SEC, se utilizaba para estafar a los inversores mediante relaciones ficticias en WhatsApp, han sido multados con más de 5 millones de dólares por un tribunal federal de Nueva York.

Según un comunicado de prensa emitido por la SEC el 29 de junio, el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York dictó sentencia en rebeldía contra cuatro entidades y dos personas vinculadas al plan el 16 de junio.

La primera medida coercitiva de la agencia contra las "estafas de inversión basadas en relaciones" en los mercados de criptomonedas se tomó en septiembre de 2024.

Cómo funcionaba el plan

Según la denuncia inicial de la SEC, entre septiembre de 2023 y junio de 2024, unos estafadores se hicieron pasar por profesionales del sector financiero en chats grupales de WhatsApp. Tras ganarse la confianza de las posibles víctimas, engañaron a los inversores haciéndoles creer que la filial de NanoBit, NanobitUS Securities, estaba registrada como agente de bolsa ante la SEC.

La plataforma anunciaba ofertas iniciales de monedas fraudulentas con ganancias infladas. La SEC afirma que nunca hubo operaciones reales en NanoBit. En cambio, se transfirieron más de 2 millones de dólares al extranjero y otros criptoactivos fueron sustraídos directamente de los inversores y transferidos a cuentas bancarias en Hong Kong.

Las sanciones económicas se reparten entre los seis acusados

Según la documentación presentada por la SEC, el tribunal ordenó a NanoBit Limited pagar 532.649 dólares en concepto de restitución, 81.957 dólares en intereses previos al fallo y una multa civil de 1.182.251 dólares. Zhao Deli, Sweet Karma y Radiant Horizons, los otros tres acusados, recibieron la misma multa de 1.182.251 dólares.

Se dieron órdenes menores, pero no por ello menos importantes, a dos personas. Jiajie Liu debe una multa de 50 000 dólares, 9485 dólares en intereses y 60 603 dólares en concepto de restitución. Hua Zhao fue condenado a pagar una multa de 50 000 dólares y a devolver 4500 dólares en concepto de restitución, además de 704 dólares en intereses.

La Sección 17(a) de la Ley de Valores de 1933 y la Sección 10(b) de la Ley del Mercado de Valores de 1934 prohíben a todos los acusados ​​violar nuevamente las disposiciones antifraude.

Forma parte de una ofensiva más amplia contra las estafas de inversión en redes sociales

Tal como Cryptopolitan informó en septiembre de 2024, la SEC presentó la denuncia inicial, además de una acción separada contra CoinW6, otra plataforma fraudulenta que atraía a las víctimas con relaciones románticas cultivadas en Instagram y LinkedIn.

Diferentes acusados, la misma estrategia. Generar confianza mediante contactos personales y luego desviar fondos a cuentas de inversión ficticias.

Gurbir S. Grewal, entonces director de la División de Cumplimiento Normativo de la SEC, declaró: «Las estafas de inversión basadas en relaciones representan un riesgo creciente para los inversores minoristas», tras el anuncio inicial de los cargos. «Estos esquemas, especialmente en el ámbito de las criptomonedas, son cada vez más comunes, ya que los estafadores utilizan las redes sociales para manipular y robar a los inversores aprovechándose de su confianza»

La Oficina de Educación para Inversores de la SEC aconseja a los inversores que utilicen Investor.gov para confirmar susdenty que eviten basarse en información de chats grupales en redes sociales al tomar decisiones de inversión.

Con la ayuda de la Unidad de Tecnologías Cibernéticas y Emergentes de la División de Cumplimiento Normativo, Todd Brody y Jeremy Brandt, de la Oficina Regional de la SEC en Nueva York, llevaron el caso ante el tribunal.