OKX расстается с Кло Бёгелмансом после урегулирования спора с Минюстом США на $500 млн

Согласно его аккаунту в LinkedIn, главный юридический офицер OKX Маурисио Боуэлманс покинул криптовалютную биржу. Находясь в компании, Боуэлманс сыграл значительную роль в формировании глобальной политики соответствия OKX. 

Он написал в своем профиле в LinkedIn, что его tenure продлилась три года и восемь месяцев на бирже, с августа 2021 по март 2025 года.

Уход Боуэлманса произошел через несколько недель после того, как OKX был вынужден выплатить штрафы и конфискованные сборы на сумму более 500 миллионов долларов в рамках урегулирования. По сообщениям, источник, близкий к делу, заявил, что его уход был связан с урегулированием.

OKcoin, американское подразделение OKX, также получило повестку от Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) 24 февраля прошлого года. В повестке упоминались «определенные лица, причастные к мошенничеству и другим незаконным действиям в отношении транзакций с цифровыми активами».

OKX долгое время находился на неправильной стороне закона

Мэтью Подольский, исполняющий обязанности окружного прокурора Южного округа Нью-Йорка, и Джеймс Э. Денни, помощник директора, возглавляющий полевое отделение Нью-Йорка Федерального бюро расследований («ФБР»), объявили в феврале, что Aux Cayes Fintech Co. Ltd, базирующаяся на Сейшельских островах компания, которая по меньшей мере с 2017 года управляет OKX, одной из крупнейших криптовалютных бирж в мире, признала себя виновной сегодня по одному обвинению в ведении бизнеса по передаче денег без лицензии.

Дело было передано судье окружного суда США Кэтрин Полк Файлле, которая председательствовала на признании вины и вынесении приговора. Согласно исполняющему обязанности окружного прокурора Мэтью Подольскому, OKX осознанно нарушал законы о противодействии отмыванию денег и избегал внедрения необходимых политик для предотвращения злоупотреблений преступников финансовой системой страны в течение более семи лет.

В результате OKX стал инструментом, способствующим проведению подозрительных транзакций и преступных доходов на сумму более пяти миллиардов долларов. Помощник директора ФБР Джеймс Э. Денни сказал: «На протяжении многих лет OKX открыто нарушал законы США, активно привлекая клиентов в Соединенных Штатах, включая Нью-Йорк, и даже доходя до того, что советовал лицам предоставлять ложную информацию для обхода необходимых процедур.»

Примечательно, что OKX пришлось закрыть свой сервис агрегатора децентрализованных бирж (DEX) после того, как хакеры, связанные с Северной Кореей, использовали его для отмывания около 100 миллионов долларов средств, украденных из Bybit. Этот инцидент также вызвал пристальное внимание европейских регуляторов.

Более подробная информация об урегулировании OKX с Министерством юстиции

Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (далее «Компания»), урегулировала расследование Министерства юстиции, признав, что она не получила лицензию на деятельность в качестве переводчика денег.

В пресс-релизе, опубликованном на своем сайте, OKX также признал, что в результате устаревших пробелов в соблюдении нормативных требований некоторые клиенты из США в прошлом получили доступ к торговле на глобальной платформе компании.

В нем говорится, что вовлеченные клиенты из США больше не находятся на его платформе, и их активность составляла небольшую долю от «общего» мирового клиентского населения компании.

В пресс-релизе также утверждается, что не было заявлений о вреде для клиентов, против каких-либо сотрудников не было выдвинутых обвинений, и в рамках урегулирования не было назначено правительством наблюдателя.

Мы рады сообщить, что Линда Лэсквелл, бывший регулятор / руководитель NYDFS, недавно заняла должность главного юридического офицера.

Мы рады, что богатый опыт Линды поможет расширить нормативное присутствие OKX. Подробнее: https://t.co/VPFPYuixoJ pic.twitter.com/uaYnPqOUGi

— OKX (@okx) март 31, 2025

Компания в конечном итоге выплатила штраф в размере 84 миллионов долларов и согласилась конфисковать сборы, полученные от этих клиентов из США за этот период, что составило примерно 421 миллион долларов, большая часть которых поступила от нескольких институциональных клиентов.

Признание лазеек, которые позволили торговать этим гражданам США в то время, также побудило компанию добровольно нанять консультанта по соблюдению нормативных требований, чтобы помочь решить проблемы и улучшить общую программу соответствия. Также есть планы продолжить сотрудничество с этим консультантом в будущем.

Зафиксировано, что компания сотрудничала с Министерством юстиции и благодарит их за сотрудничество в этом урегулировании.

«Мы довольны урегулированием и с нетерпением ждем реализации наших планов по глобальному расширению и сохранения нашего статуса самой надежной и технологически ориентированной криптобиржи в мире», — говорится в заявлении OKX.