OKX si separa dal CLO Beugelmans dopo un accordo da 500 milioni di dollari con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti

Secondo il suo account LinkedIn, Mauricio Beugelmans, responsabile legale di OKX, ha lasciato l'exchange di criptovalute. Durante il suo periodo in azienda, Beugelmans ha svolto un ruolo significativo nella definizione della politica di conformità globale di OKX. 

Ha scritto sul suo LinkedIn che il suo mandato presso la borsa è durato tre anni e otto mesi, da agosto 2021 a marzo 2025.

L'uscita di Beugelman arriva poche settimane dopo che OKX è stata costretta a pagare oltre 500 milioni di dollari di sanzioni e diritti di prelazione in un accordo transattivo. Secondo quanto riportato, una fonte vicina alla vicenda ha affermato che l'uscita di Beugelman era correlata all'accordo transattivo.

Anche OKcoin, la divisione americana di OKX, ha ricevuto un mandato di comparizione emesso dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) il 24 febbraio dello scorso anno. Il mandato di comparizione faceva riferimento a "determinate persone coinvolte in frodi e altre condotte illecite in relazione alle transazioni di asset digitali"

Si dice che OKX sia stata dalla parte sbagliata della legge per anni

Matthew Podolsky, procuratore ad interim degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York, e James E. Dennehy, vicedirettore responsabile dell'ufficio di New York del Federal Bureau of Investigation ("FBI"), hanno annunciato a febbraio che Aux Cayes Fintech Co. Ltd, una società con sede alle Seychelles che almeno dal 2017 gestisce OKX, uno dei più grandi exchange di criptovalute al mondo, si è dichiarata colpevole oggi di un'accusa di gestione di un'attività di trasferimento di denaro senza licenza.

Il caso è stato assegnato al giudice distrettuale statunitense Katherine Polk Failla, che ha presieduto la dichiarazione di colpevolezza e la sentenza. Secondo il procuratore degli Stati Uniti facente funzioni Matthew Podolsky, OKX ha consapevolmente violato le leggi antiriciclaggio e ha evitato di attuare le politiche necessarie per impedire ai criminali di abusare del sistema finanziario del Paese per oltre sette anni.

Di conseguenza, OKX è diventato uno strumento che ha facilitato transazioni sospette e proventi illeciti per un valore di oltre cinque miliardi di dollari. Il vicedirettore responsabile dell'FBI, James E. Dennehy, ha dichiarato: "Per anni, OKX ha violato in modo flagrante la legge statunitense, cercando attivamente clienti negli Stati Uniti, anche qui a New York, e arrivando persino a consigliare ai privati ​​di fornire false informazioni per eludere le procedure richieste"

In particolare, OKX ha dovuto chiudere il suo servizio di aggregazione DEX dopo che hacker nordcoreani lo hanno utilizzato per riciclare circa 100 milioni di dollari dei fondi rubati a Bybit. L'episodio ha anche suscitato l'attenzione delle autorità di regolamentazione europee.

Maggiori dettagli sull'accordo di OKX con il Dipartimento di Giustizia

Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (la "Società") ha risolto l'indagine del Dipartimento di Giustizia riconoscendo di non aver ottenuto una licenza per operare come società di trasferimento di denaro.

Nel comunicato stampa condiviso sul suo sito web, OKX ha anche ammesso che, a causa di lacune nella conformità, in passato alcuni clienti statunitensi hanno avuto accesso alle negoziazioni sulla piattaforma globale dell'azienda.

Ha affermato che i clienti statunitensi coinvolti non sono più sulla sua piattaforma e che la loro attività rappresenta una piccola percentuale della clientela mondiale della "Società".

Il comunicato stampa ha inoltre affermato che non vi erano accuse di danni ai clienti, non erano state mosse accuse ai dipendenti e che nell'accordo non era incluso alcun supervisore nominato dal governo.

Siamo entusiasti di annunciare che Linda Lacewell, in precedenza responsabile dell'ente regolatore e responsabile del NYDFS, ha recentemente assunto il ruolo di Chief Legal Officer.

Siamo entusiasti della vasta esperienza di Linda, che contribuirà a rafforzare la presenza regolamentare di OKX. Per saperne di più: https://t.co/VPFPYuixoJ pic.twitter.com/uaYnPqOUGi

— OKX (@okx) 31 marzo 2025

Alla fine la Società pagò una penale di 84 milioni di dollari e accettò di rinunciare alle commissioni guadagnate da questi clienti statunitensi nel periodo, che ammontavano a circa 421 milioni di dollari, la maggior parte dei quali provenivano da pochi clienti istituzionali.

La consapevolezza delle lacune che all'epoca rendevano possibile il trading per i cittadini statunitensi ha spinto la Società ad assumere volontariamente un consulente per la conformità, che la aiuti a risolvere le problematiche e a migliorare il suo programma di conformità complessivo. Si prevede inoltre di continuare a collaborare con questo consulente anche in futuro.

È stato dichiarato che la Società ha collaborato con il Dipartimento di Giustizia e apprezza la loro collaborazione in questa risoluzione.

"Siamo soddisfatti della risoluzione e non vediamo l'ora di implementare i nostri piani di espansione globale e di mantenere il nostro status di exchange di criptovalute più affidabile e tecnologicamente avanzato al mondo", si legge nella dichiarazione di OKX.