OKX、米国司法省との5億ドルの和解後、CLOのビューゲルマンス氏と袂を分かった

OKXの最高法務責任者であるマウリシオ・ビューゲルマンス氏が、LinkedInのアカウントによると、同仮想通貨取引所を退社した。ビューゲルマンス氏は在職中、OKXのグローバルコンプライアンスポリシーの策定に重要な役割を果たしていた。. 

同氏は リンクトインの プロフィールに、同取引所での在職期間は2021年8月から2025年3月までの3年8カ月だったと記した。

ビューゲルマン氏の退任は、OKXが和解により5億ドルを超える罰金と手数料の没収を余儀なくされた数週間後に起きた。報道によると、関係筋は、ビューゲルマン氏の退任は和解に関連していると述べている。.

OKXの米国部門であるOKcoinも、昨年2月24日に商品先物取引委員会（CFTC）から召喚状を受け取った。召喚状は「デジタル資産取引に関して詐欺やその他の違法行為に関与した特定の人物」を対象としていた。

OKXは長年にわたり法律に違反していたと伝えられている

ニューヨーク南部地区の米国連邦検事代行であるマシュー・ポドルスキー氏と、連邦捜査局（FBI）ニューヨーク支局の責任者であるジェームズ・E・デネヒー副局長は、 する 企業、Aux Cayes Fintech Co. Ltdが、無許可の送金事業を運営した罪で本日有罪を認めたと発表した。

この事件は、キャサリン・ポーク・フェイラ連邦地方判事に委任され、有罪答弁と量刑を主宰した。マシュー・ポドルスキー代理連邦検事によると、OKXはマネーロンダリング防止法を故意に違反し、犯罪者が国の金融システムを悪用するのを防ぐために必要な方針の実施を7年以上も怠っていたという。.

その結果、OKXは50億ドルを超える不審な取引と犯罪収益を助長するツールとなりました。FBIのジェームズ・E・デネヒー副長官は、「OKXは長年にわたり、米国法を露骨に違反し、米国（ここニューヨークを含む）で積極的に顧客を獲得し、必要な手続きを回避するために虚偽の情報を提供するよう個人に助言することさえありました」と述べています。

注目すべきは、OKXがDEXアグリゲーターサービスを停止せざるを得なかったことです。北朝鮮と関係のあるハッカーが Bybitから盗み出した約1億ドルの資金をロンダリングしたためです。 この事件は欧州の規制当局からも厳しい監視の対象となりました。

OKXと司法省の和解に関する詳細

Aux Cayes FinTech Co. Ltd.（以下「当社」）は、送金業者として営業するためのライセンスを取得していなかったことを認め、司法省の調査を解決しました。

OKXはウェブサイトで公開したプレスリリースの中で、過去のコンプライアンスの不備により、過去に特定の米国顧客が同社のグローバルプラットフォーム上で取引にアクセスできたことも認めた。.

同社によると、関係する米国の顧客はもはや同社のプラットフォームを利用しておらず、彼らの活動は同社の全世界の顧客人口のわずかな割合を占めるに過ぎないという。.

プレスリリースではまた、顧客への被害の申し立てはなく、従業員に対する告訴もなく、和解には政府任命の監視員も含まれていなかったと主張した。.

以前は規制当局者であり、NYDFS の責任者であった Linda Lacewell が最近最高法務責任者に就任したことを嬉しく思います。.

リンダの豊富な経験がOKXの規制対応体制の強化に貢献してくれることを大変嬉しく思います。詳細はこちら： https://t.co/VPFPYuixoJ pic.twitter.com/uaYnPqOUGi

— OKX (@okx) 2025年3月31日

同社は最終的に8,400万ドルの罰金を支払い、当該期間にこれらの米国顧客から得た手数料約4億2,100万ドルを放棄することに同意した。その大半は少数の機関投資家からのものだ。.

当時、米国市民による取引を可能にしていた抜け穴を認識し、当社は問題解決とコンプライアンスプログラム全体の強化を支援するため、自主的にコンプライアンス・コンサルタントを雇用しました。このコンサルタントは今後も継続して雇用する予定です。.

当社は司法省に協力しており、今回の解決に対する協力に感謝していることが記録に残っています。.

OKXの声明には、「我々はこの解決に満足しており、世界的な拡大計画を実行し、世界で最も信頼され、テクノロジー主導の仮想通貨取引所としての地位を維持していくことを楽しみにしている」と書かれている。.