OKX trennt sich von CLO Beugelmans nach einer 500-Millionen-Dollar-Einigung mit dem US-Justizministerium

Laut seinem LinkedIn-Profil hat Mauricio Beugelmans, Chief Legal Officer von OKX, das Unternehmen verlassen. Während seiner Zeit bei OKX spielte Beugelmans eine maßgebliche Rolle bei der Gestaltung der globalen Compliance-Richtlinien des Unternehmens. 

In seinem LinkedIn- Profil schrieb er, dass seine Tätigkeit an der Börse drei Jahre und acht Monate, von August 2021 bis März 2025, gedauert habe.

Beugelmans Ausscheiden erfolgt wenige Wochen, nachdem OKX im Rahmen eines Vergleichs über 500 Millionen Dollar an Strafen und Gebühren zahlen musste. Laut Berichten sagte eine mit der Angelegenheit vertraute Quelle, sein Ausscheiden stehe im Zusammenhang mit dem Vergleich.

OKcoin, die amerikanische Niederlassung von OKX, erhielt ebenfalls eine Vorladung der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vom 24. Februar des vergangenen Jahres. In der Vorladung wurde auf „bestimmte Personen, die Betrug und andere rechtswidrige Handlungen im Zusammenhang mit Transaktionen digitaler Vermögenswerte begangen haben“, Bezug genommen

OKX befand sich Berichten zufolge jahrelang auf der falschen Seite des Gesetzes

Matthew Podolsky, der amtierende US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, und James E. Dennehy, der stellvertretende Direktor des New Yorker Feldbüros des Federal Bureau of Investigation („FBI“), gaben im Februar bekannt, dass Aux Cayes Fintech Co. Ltd, ein Unternehmen mit Sitz auf den Seychellen, das seit mindestens 2017 OKX, eine der größten Kryptowährungsbörsen der Welt, betreibt, sich heute in einem Anklagepunkt wegen des Betriebs eines nicht lizenzierten Geldtransfergeschäfts schuldig bekannt hat.

Der Fall wurde der US-Bezirksrichterin Katherine Polk Failla zugewiesen, die den Vorsitz bei der Schuldbekenntnisverkündung und der Urteilsverkündung führte. Laut dem amtierenden US-Staatsanwalt Matthew Podolsky verstieß OKX über sieben Jahre lang wissentlich gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und versäumte es, die erforderlichen Maßnahmen zum Schutz des Finanzsystems des Landes vor Missbrauch durch Kriminelle umzusetzen.

Infolgedessen entwickelte sich OKX zu einem Instrument, das verdächtige Transaktionen und kriminelle Erträge im Wert von über fünf Milliarden Dollar ermöglichte. FBI-Direktor James E. Dennehy erklärte: „Jahrelang verstieß OKX eklatant gegen US-amerikanisches Recht, indem es aktiv Kunden in den Vereinigten Staaten – auch hier in New York – anwarb und sogar so weit ging, Einzelpersonen zu raten, falsche Angaben zu machen, um die vorgeschriebenen Verfahren zu umgehen.“

Bemerkenswerterweise musste OKX seinen DEX-Aggregatordienst einstellen, nachdem nordkoreanische Hacker ihn genutzt hatten, um rund 100 Millionen US-Dollar der von Bybit gestohlenen Gelder zu waschen. Der Vorfall rief auch europäische Regulierungsbehörden auf den Plan.

Weitere Details zur Einigung von OKX mit dem US-Justizministerium

Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (das „Unternehmen“) beendete die Untersuchung des Justizministeriums durch das Eingeständnis, keine Lizenz für den Betrieb als Geldtransferdienstleister erhalten zu haben.

In der Pressemitteilung, die OKX auf ihrer Website veröffentlichte, räumte die Firma außerdem ein, dass aufgrund von Lücken in der bestehenden Compliance-Richtlinien in der Vergangenheit bestimmte US-Kunden Zugang zum Handel auf der globalen Plattform des Unternehmens erhalten hatten.

Das Unternehmen erklärte, die betroffenen US-Kunden seien nicht mehr auf seiner Plattform und ihre Aktivitäten machten nur einen geringen Prozentsatz der weltweiten Kundenbasis des Unternehmens aus.

In der Pressemitteilung wurde außerdem behauptet, es gäbe keine Vorwürfe wegen Kundenschädigung, es seien keine Anklagen gegen Mitarbeiter erhoben worden und es sei kein von der Regierung eingesetzter Aufseher Teil der Einigung gewesen.

Wir freuen uns sehr, Ihnen mitteilen zu können, dass Linda Lacewell, ehemals Aufsichtsbeamtin / Leiterin des NYDFS, kürzlich die Position der Chief Legal Officer übernommen hat.

Wir freuen uns, dass Linda mit ihrer umfassenden Erfahrung die regulatorische Präsenz von OKX stärken wird. Mehr dazu: https://t.co/VPFPYuixoJ pic.twitter.com/uaYnPqOUGi

— OKX (@okx) 31. März 2025

Das Unternehmen zahlte schließlich eine Strafe von 84 Millionen Dollar und stimmte zu, auf die in diesem Zeitraum von diesen US-Kunden erzielten Gebühren in Höhe von rund 421 Millionen Dollar zu verzichten, wovon der größte Teil von einigen wenigen institutionellen Kunden stammte.

Die Erkenntnis, dass die Gesetzeslücken damals den Handel für US-Bürger ermöglichten, hat das Unternehmen auch dazu veranlasst, freiwillig einen Compliance-Berater zu beauftragen, um die Probleme zu lösen und sein Compliance-Programm insgesamt zu verbessern. Es ist geplant, die Zusammenarbeit mit diesem Berater auch in Zukunft fortzusetzen.

Es ist aktenkundig, dass das Unternehmen mit dem US-Justizministerium kooperiert hat und dessen Mitwirkung an dieser Einigung begrüßt.

„Wir sind mit der Einigung zufrieden und freuen uns darauf, unsere globalen Expansionspläne umzusetzen und unseren Status als vertrauenswürdigste und technologieorientierteste Kryptobörse der Welt zu erhalten“, heißt es in der Erklärung von OKX.