OKX trennt sich von CLO Beugelmans nach 500-Millionen-Dollar-Vergleich mit US-Justizministerium
- OKX hat sich reportedly von seinem Chief Legal Officer Mauricio Beugelmans getrennt, nachdem der Börsenbetreiber eine bedeutende rechtliche Einigung mit dem US-Justizministerium (DOJ) erzielt hatte.
- Die Einigung war OKXs Weg zur Sühne, nachdem das Unternehmen schuldig daran eingestanden hatte, ein nicht lizenziertes Geldüberweisungsunternehmen zu betreiben und seit 2017 gegen US-Gesetze zur Geldwäschebekämpfung verstoßen zu haben.
- OKX hat sich verpflichtet, bis Februar 2027 einen externen Compliance-Berater zu beschäftigen, um seine Richtlinien zu verbessern und sicherzustellen, dass Personen in den USA keine Transaktionen auf seiner Plattform durchführen.
Laut seinem LinkedIn-Konto hat OKXs Chief Legal Officer Mauricio Beugelmans das Krypto-Börsenunternehmen verlassen. Während seiner Zeit bei dem Unternehmen spielte Beugelmans eine bedeutende Rolle bei der Gestaltung von OKXs globaler Compliance-Richtlinie.
Er schrieb auf seinem LinkedIn-Profil, dass seine Amtszeit drei Jahre und acht Monate an der Börse dauerte, von August 2021 bis März 2025.
Beugelmans' Austritt kommt wenige Wochen nachdem OKX gezwungen war, über 500 Millionen Dollar an Strafen zu zahlen und Gebühren in einem Vergleich zu verfallen. Berichten zufolge hat eine Quelle, die nah an der Angelegenheit ist, gesagt, dass sein Austritt mit dem Vergleich zusammenhängt.
OKcoin, die amerikanische Abteilung von OKX, hat ebenfalls eine Vorladung der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) am 24. Februar letzten Jahres erhalten. Die Vorladung bezog sich auf „bestimmte Personen, die an Betrug und anderen rechtswidrigen Handlungen im Zusammenhang mit digitalen Asset-Transaktionen beteiligt waren.“
OKX war Berichten zufolge seit Jahren auf der falschen Seite des Gesetzes
Matthew Podolsky, der geschäftsführende United States Attorney für den Southern District of New York, und James E. Dennehy, der Assistant Director in Charge des New York Field Office des Federal Bureau of Investigation („FBI“), kündigten im Februar an, dass Aux Cayes Fintech Co. Ltd., eine auf den Seychellen ansässige Entität, die seit mindestens 2017 OKX betreibt, eine der größten Kryptowährungsbörsen der Welt, heute einen Schuldeingeständnis in einer Anklage wegen des Betriebs eines nicht lizenzierten Geldüberweisungsunternehmens abgelegt hat.
Der Fall wurde dem US-Bezirksrichter Katherine Polk Failla zugewiesen, die den Schuldeingeständnis und die Verurteilung leitete. Laut geschäftsführendem US-Attorney Matthew Podolsky hat OKX wissentlich Anti-Geldwäsche-Gesetze verletzt und vermieden, erforderliche Richtlinien zu implementieren, um Kriminelle daran zu hindern, das Finanzsystem des Landes für mehr als sieben Jahre zu missbrauchen.
Infolgedessen wurde OKX zu einem Werkzeug, das über fünf Milliarden Dollar an verdächtigen Transaktionen und kriminellen Erlösen erleichterte. FBI Assistant Director in Charge James E. Dennehy sagte: „Seit Jahren hat OKX US-Gesetze offen verletzt, aktiv nach Kunden in den Vereinigten Staaten gesucht – einschließlich hier in New York – und sogar so weit gegangen, Einzelpersonen dazu zu raten, falsche Informationen anzugeben, um erforderliche Verfahren zu umgehen.“
Bemerkenswerterweise musste OKX seinen DEX-Aggregator-Dienst schließen, nachdem nordkoreanisch verbundene Hacker ihn nutzten, um etwa 100 Millionen Dollar der von Bybit gestohlenen Gelder zu waschen. Die Episode löste auch die Prüfung durch europäische Aufsichtsbehörden aus.
Weitere Details zu OKXs Vergleich mit dem Justizministerium
Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (das „Unternehmen“), einigte sich auf die Untersuchung des Justizministeriums, indem es anerkannte, dass es keine Lizenz zum Betrieb als Geldüberweiser erhalten hatte.
In der Pressemitteilung, die sie auf ihrer Website teilte, gab OKX auch zu, dass infolge von Legacy-Compliance-Lücken bestimmte US-Kunden in der Vergangenheit Zugang zum Handel auf der globalen Plattform des Unternehmens hatten.
Es sagte, die beteiligten US-Kunden seien nicht mehr auf seiner Plattform, und ihre Aktivität habe einen kleinen Prozentsatz der „weltweiten Kundenpopulation des Unternehmens“ ausgemacht.
Die Pressemitteilung behauptete auch, dass es keine Anklagen wegen Kunden schaden gab, keine Anklagen gegen Mitarbeiter erhoben wurden und kein von der Regierung ernannter Monitor Teil des Vergleichs war.
Wir sind begeistert mitzuteilen, dass Linda Lacewell, ehemalige Regulierungsbehörde / Head of NYDFS, kürzlich die Rolle als Chief Legal Officer übernommen hat.
Wir freuen uns auf Lindas umfangreiche Erfahrung, um OKXs regulatorische Präsenz weiter auszubauen. Mehr lesen: https://t.co/VPFPYuixoJ pic.twitter.com/uaYnPqOUGi
— OKX (@okx) März 31, 2025
Das Unternehmen zahlte schließlich eine Strafe von 84 Millionen Dollar und stimmte zu, Gebühren, die von diesen US-Kunden über den Zeitraum verdient wurden, im Wert von etwa 421 Millionen Dollar zu verfallen, ein Großteil davon stammte von einigen institutionellen Kunden.
Die Anerkennung der Lücken, die den Handel für diese US-Bürger damals ermöglichten, hat das Unternehmen auch dazu gedrängt, freiwillig einen Compliance-Berater einzustellen, um die Probleme zu lösen und sein gesamtes Compliance-Programm zu verbessern. Es gibt auch Pläne, diesen Berater auch in Zukunft fortzusetzen.
Es ist dokumentiert, dass das Unternehmen mit dem Justizministerium kooperiert und ihre Zusammenarbeit bei dieser Lösung schätzt.
„Wir sind mit der Lösung zufrieden und freuen uns darauf, unsere globalen Expansionspläne umzusetzen und unseren Status als die am meisten vertrauenswürdige und technologiegeführte Krypto-Börse der Welt aufrechtzuerhalten“, heißt es in der Erklärung von OKX.
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Hannah Collymore
Hannah ist Autorin und Redakteurin mit fast einem Jahrzehnt Erfahrung im Bloggen und in der Berichterstattung über Events im Krypto-Bereich. Bei Cryptopolitan arbeitet sie an der News-Seite und berichtet sowie analysiert die neuesten Entwicklungen in den Bereichen DeFi, RWA, Krypto-Regulierung, KI und Zukunftstechnologien. Sie hat ihr Studium an der Arcadia University mit einem Abschluss in Betriebswirtschaft abgeschlossen.
