Executivos da empresa canadense de criptomoedas Coinsquare vão renunciar devido a alegações de lavagem de ordens

Após alegações de que a empresa canadense de criptomoedas Coinsquare se envolve em lavagem de ordens, manipulação e enganar clientes sobre os volumes de negociação, os executivos da empresa estão prestes a renunciar.

A empresa canadense de criptomoedas concordou em resolver com a Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC), enquanto os co-fundadores Cole Diamond (CEO) e Virgile Rostand (Presidente) deixariam a empresa e pagariam “penalidades administrativas” como parte de um acordo com os reguladores.

Os reguladores disseram que tanto o CEO quanto o Presidente admitiram autorizar os volumes de negociação inflados, e Diamond admitiu que tomou represálias contra um denunciante interno, que supostamente levantou múltiplas preocupações sobre a prática.

Como penalidades administrativas, Diamond pagará $1 milhão, e Rostand pagará $900.000. O Oficial de Conformidade Principal (CCO), que concordou em não cumprir suas funções, concordou em pagar $50.000. A Coinsquare, como empresa, pagará $200.000.

Alegações contra a empresa canadense de criptomoedas Coinsquare

A Coinsquare foi acusada pela Comissão de Valores Mobiliários de Ontário de manipulação de mercado e de enganar os clientes sobre seus volumes de negociação. Relatadamente, em junho, a empresa canadense de criptomoedas enfrentou alegações após a VICE reportar o envolvimento da exchange em lavagem de ordens, mostrando muitos e-mails vazados, chats do Slack e outros arquivos.

Na declaração de alegações do regulador, eles afirmaram que a exchange implementou uma função (Market Bot) para servir a um propósito de market-making em sua plataforma, supostamente. A Função Market Bot colocou ordens de uma conta interna da Coinsquare para comprar e vender o equivalente a aproximadamente 57 milhões de Bitcoins até dezembro de 2019.

Essa função entre 2017 e 2019 resultou na Coinsquare colocando mais de 10,5 milhões dessas ordens, representando aproximadamente 30% de todas as ordens na Plataforma Coinsquare durante esse período.

Funcionários da empresa que questionaram as operações foram sancionados e um denunciante interno, enquanto os executivos autorizaram a operação.

O que esperar para a Coinsquare após a saída dos executivos?

A empresa canadense de criptomoedas foi instruída a nomear novos executivos, especialmente um CEO e um CCO, e buscar conformidade com a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC) e outros reguladores.

Eles também foram solicitados a criar um conselho de administração independente e um programa de denunciantes independente, bem como estabelecer uma estrutura para garantir a conformidade com as leis de valores mobiliários em diante.