La SEC propone sentenze definitive che sanzionano gli ex dirigenti di FTX e Alameda

La Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense ha proposto sentenze definitive consensuali contro Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research; Gary Wang, ex CTO di FTX; e Nishad Singh, ex co-lead engineer di FTX. I tre dirigenti sono stati coinvolti nel crollo di FTX Trading Ltd. nel 2022 e nella sua affiliazione con l'hedge fund Alameda Research.

Le sentenze proposte sono state depositate dalla SEC presso la Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York il 19 dicembre 2025. La SEC ha affermato che da maggio 2019 a novembre 2022, FTX e il suo fondatore, Samuel Bankman-Fried, hanno raccolto oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori presentando l'exchange come una piattaforma di trading di criptovalute sicura con tecniche avanzate di mitigazione automatizzata del rischio per proteggere i fondi dei clienti. 

La SEC sostiene che Alameda ha ricevuto un trattamento preferenziale da FTX

Secondo quanto riportato nella documentazione depositata dalla SEC presso il Tribunale distrettuale del distretto meridionale di New York, FTX aveva assicurato agli investitori che Alameda, di proprietà di Bankman-Fried e Wang, era un cliente ordinario senza alcun trattamento preferenziale. Le denunce della SEC hanno rivelato che Alameda era in realtà esentata dai controlli sui rischi e beneficiava di una linea di credito praticamente illimitata, finanziata con i fondi dei clienti di FTX. 

La SEC ha sostenuto che i fondi assegnati ad Alameda erano stati utilizzati per le attività di trading di Alameda, gli investimenti di rischio e i prestiti a Bankman-Fried e ad altri dirigenti, tra cui Wang e Singh. La Commissione ha inoltre affermato che Wand e Singh erano responsabili dello sviluppo del codice software utilizzato per dirottare i fondi dei clienti ad Alameda, mentre Ellison utilizzava i fondi per le attività di trading. 

Sulla base delle argomentazioni della SEC, i tre dirigenti erano effettivamente a conoscenza delle azioni di Bankman-Fried, che avrebbe indirizzato ulteriori centinaia di milioni di dollari di fondi dei clienti ad Alameda. I tre dirigenti, tra cui Ellison, Wang e Singh, hanno acconsentito a ingiunzioni permanenti contro la violazione delle disposizioni antifrode della Sezione 17(a) del Securities Act del 1933, della Sezione 10(b) del Securities Exchange Act del 1934 e della Regola 10b-5. 

Senza negare le accuse della Commissione, i tre dirigenti hanno accettato ingiunzioni di cinque anni basate sulla condotta. Inoltre, Ellison ha accettato un'interdizione di dieci anni dal ricoprire la carica di funzionario o amministratore di società quotate, mentre Wang e Singh hanno accettato un'interdizione di otto anni ciascuno. In precedenza, i tre funzionari avevano affrontato accuse penali e si erano dichiarati colpevoli di vari capi d'imputazione, tra cui frode e associazione a delinquere finalizzata alla frode. 

I tre dirigenti hanno collaborato con il tribunale contro l'accusa contro Bankman-Fried, che ha portato a una condanna a 25 anni di carcere per Bankman-Fried per sette capi d'imputazione. Ellison, testimone chiave nel caso Bankman-Fried, è stato condannato a due anni di carcere, con possibilità di rilascio anticipato. Wang e Singh, invece, sono stati condannati solo al tempo scontato. 

Ellison passa da una prigione federale a un programma di reclusione nella comunità

Secondo un recente Cryptopolitan articolo, Caroline Ellison, considerata la fidanzata di Sam Bankman-Fried, è stata trasferita da un carcere federale dopo aver scontato circa 11 mesi della sua condanna a due anni. Il 16 ottobre, Ellison è stata trasferita dal Danbury Federal Correctional Institute a un programma di reinserimento sociale. 

Al momento, le sentenze proposte, guidate dagli avvocati della Divisione per l'applicazione della legge dell'unità Cyber ​​and Emerging Technologies, concludono il procedimento civile dell'agenzia contro gli individui collegati allo scandalo del crollo di FTX. 

In un altro rapporto pubblicato da Cryptopolitan, è stata intentata una class action contro Silvergate Bank in California, invitando gli investitori collegati a conti FTX o Alameda Research a presentare una richiesta di risarcimento di 10 milioni di dollari presentata presso il Tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale della California.

Secondo quanto riportato nella documentazione, gli investitori hanno tempo fino al 30 gennaio 2026 per presentare le proprie richieste di risarcimento nell'ambito dell'accordo transattivo volto a risolvere la questione relativa al presunto coinvolgimento di Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation e Alan J. Lane nelle azioni fraudolente di FTX.