La SEC propone sentenze finali che sanzionano ex dirigenti di FTX e Alameda

La U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ha proposto accordi di consenso finali contro Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research; Gary Wang, ex CTO di FTX; e Nishad Singh, ex co-capo ingegnere di FTX. I tre dirigenti erano coinvolti nel crollo del 2022 di FTX Trading Ltd. e nella sua affiliazione con il fondo hedge Alameda Research.

Le sentenze proposte sono state presentate dalla SEC nel Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York il 19 dicembre 2025. La SEC ha sostenuto che da maggio 2019 a novembre 2022, FTX e il suo fondatore, Samuel Bankman-Fried, hanno raccolto oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori rappresentando lo scambio come una piattaforma sicura di trading di cripto-attività con tecniche avanzate di mitigazione del rischio automatizzate per proteggere i fondi dei clienti. 

La SEC sostiene che Alameda abbia ricevuto un trattamento preferenziale da FTX

Secondo il presentazione presentate dalla SEC al Tribunale per il Distretto Meridionale di New York, FTX ha assicurato agli investitori che Alameda, di proprietà di Bankman-Fried e Wang, era un cliente ordinario senza trattamento preferenziale. Le denunce della SEC hanno rivelato che Alameda era in realtà esentata dai controlli di rischio e riceveva una linea di credito virtualmente illimitata finanziata dai fondi dei clienti di FTX. 

La SEC ha sostenuto che i fondi allocati ad Alameda sono stati utilizzati per le attività di trading di Alameda, investimenti in venture capital e prestiti a Bankman-Fried e altri dirigenti, tra cui Wang e Singh. La Commissione ha inoltre sostenuto che Wang e Singh erano responsabili dello sviluppo del codice software utilizzato per dirottare i fondi dei clienti verso Alameda, con Ellison che utilizzava i fondi per attività di trading. 

Sulla base dell'argomentazione della SEC, i tre dirigenti erano effettivamente a conoscenza delle azioni di Bankman-Fried, dirottando presuntamente centinaia di milioni di dollari aggiuntivi di fondi dei clienti verso Alameda. I tre dirigenti, tra cui Ellison, Wang e Singh, hanno acconsentito a inibizioni permanenti contro la violazione delle disposizioni antifrode di cui alla Sezione 17(a) del Securities Act del 1933, alla Sezione 10(b) del Securities Exchange Act del 1934 e alla Regola 10b-5. 

Senza negare le accuse della Commissione, i tre dirigenti hanno acconsentito a inibizioni condotte basate su un periodo di cinque anni. Inoltre, Ellison ha acconsentito a un divieto di dieci anni dall'assunzione della carica di ufficiale o direttore di società quotate, mentre Wang e Singh hanno ciascuno acconsentito a un divieto di otto anni. In precedenza, i tre ufficiali hanno affrontato accuse penali e si sono dichiarati colpevoli di varie imputazioni, tra cui frode e cospirazione per commettere frode. 

I tre dirigenti hanno collaborato con il tribunale contro il processo a Bankman-Fried, che ha portato a una condanna a 25 anni di prigione per Bankman-Fried su sette capi d'imputazione penali. Ellison, che è stato il testimone chiave nel caso Bankman-Fried, ha ricevuto una condanna a due anni di prigione, con la possibilità di liberazione anticipata. Wang e Singh, d'altra parte, hanno ricevuto condanne per il tempo già scontato. 

Ellison si trasferisce in un programma di confusione comunitaria dal carcere federale

Secondo un recente articolo di Cryptopolitan rapporto, Caroline Ellison, considerata la fidanzata di Sam Bankman-Fried, è stata trasferita dal carcere federale dopo aver scontato circa 11 mesi della sua condanna di due anni. Ellison è stata trasferita il 16 ottobre dal Danbury Federal Correctional Institute a un programma di confusione comunitaria. 

Ad oggi, i giudizi proposti, guidati dagli avvocati della Divisione delle Applicazioni dell'unità Cyber e Tecnologie Emergenti, concludono le procedure civili dell'agenzia contro gli individui collegati allo scandalo del crollo di FTX. 

In un altro caso correlato rapporto presentato da Cryptopolitan, è stata anche presentata una causa collettiva contro la Silvergate Bank in California, invitando gli investitori collegati a conti FTX o Alameda Research. La causa invita gli investitori che hanno depositato valuta fiat in un conto FTX o Alameda tra il 2019 e il 2022 a presentare reclami per un accordo di risarcimento di 10 milioni di dollari depositato presso il Tribunale Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale della California.

Sulla base del presentazione, gli investitori hanno fino al 30 gennaio 2026 per presentare i loro reclami come parte dell'accordo volto a risolvere la questione se la Silvergate Bank, la Silvergate Capital Corporation e Alan J. Lane abbiano aiutato e favorito le azioni fraudolente di FTX.