SEC, 전 FTX 및 알라메다 임원들에 대한 제재 최종 판결 제안

미국 증권거래위원회(SEC)는 알라메다 리서치의 전 CEO인 캐롤라인 엘리슨, FTX의 전 CTO인 가리 왕, FTX의 전 공동 수석 엔지니어인 니샤드 싱에 대한 최종 동의 판결을 제안했습니다. 이 세 임원은 2022년 FTX 트레이딩 리미티드와 그 지분인 알라메다 리서치 헤지펀드의 붕괴에 관여했습니다.

제안된 판결은 2025년 12월 19일 SEC가 뉴욕 남부 연방지법에 제출했습니다. SEC는 2019년 5월부터 2022년 11월까지 FTX와 그 창립자 새뮤얼 뱀먼프리드가 고객 자금 보장을 위해 고급 자동화 리스크 완화 기술을 갖춘 안전한 암호화폐 거래 플랫폼이라고 주장하며 투자자들로부터 18억 달러 이상을 모금했다고 주장했습니다. 

SEC, 알라메다가 FTX로부터 우대 조치를 받았다고 주장

에 따르면 제출된 뉴욕 남부 연방지법에 SEC가 제출한 바에 따르면, FTX는 뱀먼프리드와 왕이 소유한 알라메다가 우대 조치 없이 일반 고객이라고 투자자들에게 보장했습니다. SEC의 고발장은 알라메다가 실제로 리스크 통제에서 면제되었으며 FTX 고객 자금으로 조달된 사실상 무제한 신용 한도를 받았다고 밝혔습니다. 

SEC는 알라메다에 할당된 자금이 알라메다의 거래 활동, 벤처 투자, 뱀먼프리드 및 왕, 싱을 포함한 다른 임원들에 대한 대출에 사용되었다고 주장했습니다. 위원회는 왕과 싱이 고객 자금을 알라메다로 유출하는 데 사용된 소프트웨어 코드를 개발하는 책임을 졌으며, 엘리슨이 거래 활동에 자금을 활용했다고 추가로 주장했습니다. 

SEC의 주장에 따르면, 세 임원은 뱀먼프리드의 행동을 알고 있었고, 알라메다로 수억 달러의 추가 고객 자금을 지시한 것으로 alleged됩니다. 엘리슨, 왕, 싱을 포함한 세 임원은 1933년 증권법 제17조(a)항, 1934년 증권거래법 제10조(b)항 및 규칙 10b-5의 사기 방지 규정 위반에 대한 영구 금지 명령에 동의했습니다. 

위원회 고발을 부인하지 않고, 세 임원은 5년 간의 행동 기반 금지 명령에 동의했습니다. 또한 엘리슨은 공개 기업의 임원 또는 이사로 10년 동안 봉사하는 것을 금지하는 데 동의한 반면, 왕과 싱은 각각 8년 간의 금지에 동의했습니다. 이전에 세 임원은 사기 및 사기 공모를 포함한 여러 혐의로 기소되어 유죄를 인정했습니다. 

세 임원은 뱀먼프리드의 기소에 대해 법원과 협력했으며, 이는 뱀먼프리드에게 7가지 형사 혐의에 대해 25년의 징역형을 선고하는 결과를 낳았습니다. 뱀먼프리드 사건의 핵심 증인이었던 엘리슨은 2년형의 징역형을 받았으며, 조기 석방 옵션이 있습니다. 반면 왕과 싱은 이미 복역한 기간에 대한 형만 선고받았습니다. 

엘리슨, 연방 교도소에서 지역 구금 프로그램으로 이동

최근 Cryptopolitan에 따르면 보고서, 캐롤라인 엘리슨은 샘 뱀먼프리드의 여자친구로 간주되었으며, 2년형 중 약 11개월을 복역한 후 연방 교도소에서 이송되었습니다. 엘리슨은 10월 16일 댄버리 연방교정연구소에서 지역 구금 프로그램으로 이송되었습니다. 

현재로서, 사이버 및 신흥 기술 부서의 집행 부서 변호사들이 주도한 제안된 판결은 FTX 붕괴 스캔들과 연결된 개인들에 대한 기관의 민사 절차를 종결합니다. 

다른 관련 보고서 Cryptopolitan이 전달한 바에 따르면, 캘리포니아에서 실버게이트 은행을 상대로 클래스액션 소송도 제기되었으며, FTX 또는 알라메다 리서치 계좌와 연결된 투자자들을 초대했습니다. 이 소송은 2019년부터 2022년 사이에 FTX 또는 알라메다 계좌에 파산을 예치한 투자자들에게 미국 캘리포니아 남부 연방지법에 제출된 1,000만 달러의 합의금 청구를 제출할 것을 요청합니다.

타임스의 제출된, 투자자들은 실버게이트 은행, 실버게이트 캐피탈 코퍼레이션 및 앨런 J. 레인이 FTX의 사기 행위에 가담하고 방조했는지 여부를 해결하기 위한 합의의 일환으로 2026년 1월 30일까지 청구를 제출할 수 있습니다.