SEC предлагает окончательные приговоры, санкционирующие бывших руководителей FTX и Alameda

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предложила окончательные согласия на судебные решения против Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research; Гэри Ванга, бывшего технического директора FTX; и Нишада Сингха, бывшего со-главного инженера FTX. Три руководителя были вовлечены в крах FTX Trading Ltd. и ее аффилированность с хедж-фондом Alameda Research в 2022 году.

Предложенные приговоры были представлены SEC в Окружном суде США для Южного округа Нью-Йорка 19 декабря 2025 года. SEC утверждала, что с мая 2019 по ноябрь 2022 года FTX и ее основатель Сэмюэл Бэнкман-Фрид привлекли более $1,8 миллиарда от инвесторов, представляя биржу как безопасную платформу для торговли криптоактивами с передовыми автоматизированными методами смягчения рисков для обеспечения средств клиентов. 

SEC утверждает, что Alameda получила предпочтительное отношение от FTX

Согласно заявление представленные SEC в Суд для Южного округа Нью-Йорка, FTX заверила инвесторов, что Alameda, принадлежащая Бэнкману-Фриду и Вангу, была обычным клиентом без предпочтительного отношения. Жалобы SEC раскрыли, что Alameda фактически была освобождена от контроля рисков и получила практически неограниченную кредитную линию, финансируемую средствами клиентов FTX. 

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) утверждала, что средства, выделенные Alameda, использовались для торговой деятельности Alameda, венчурных инвестиций и выдачи займов Бэнкману-Фриду и другим руководителям, включая Ванга и Сингха. Комиссия дополнительно утверждала, что Ван и Сингх несли ответственность за разработку программного кода, использованного для отвлечения средств клиентов в Alameda, при этом Эллисон использовала эти средства для торговой деятельности. 

Исходя из аргументации SEC, трое руководителей действительно были осведомлены о действиях Бэнкмана-Фрида и, как утверждается, направляли дополнительные сотни миллионов долларов средств клиентов в Alameda. Трое руководителей, включая Эллисон, Ванга и Сингха, согласились на постоянные судебные запреты, обязывающие не нарушать положения раздела 17(a) Закона о ценных бумагах 1933 года, раздела 10(b) Закона о биржевой торговле 1934 года и правила 10b-5. 

Не оспаривая утверждения Комиссии, трое руководителей согласились на пятилетние судебные запреты, основанные на их поведении. Кроме того, Эллисон согласился на десятилетний запрет на занятие должностей директора или должностного лица в публичных компаниях, в то время как Ван и Сингх согласились на восьмилетний запрет. Ранее трое руководителей столкнулись с уголовными обвинениями и признали себя виновными по различным пунктам, включая мошенничество и сговор с целью мошенничества. 

Трое руководителей сотрудничали со следствием по делу о преследовании Бэнкмана-Фрида, что привело к приговору в виде 25 лет тюремного заключения для Бэнкмана-Фрида по семи уголовным пунктам. Эллисон, который был ключевым свидетелем по делу Бэнкмана-Фрида, получил двухлетний срок тюремного заключения с возможностью досрочного освобождения. Ван и Сингх, с другой стороны, получили приговоры с учетом уже отбытого срока. 

Эллисон переводится из федеральной тюрьмы в программу общинного заключения

Согласно недавнему сообщению Cryptopolitan отчете, Кэролайн Эллисон, которую считали девушкой Сэма Бэнкмана-Фрида, была переведена из федеральной тюрьмы после отбывания примерно 11 месяцев из своего двухлетнего срока. Эллисон была переведена 16 октября из Федерального исправительного учреждения в Данбери в программу общинного заключения. 

На данный момент предлагаемые судебные решения, подготовленные адвокатами из Отдела правоприменения подразделения кибербезопасности и новых технологий, завершают гражданские разбирательства агентства против лиц, связанных со скандалом вокруг краха FTX. 

В другом связанном отчете рассмотрении, представленном Cryptopolitan, также был подан коллективный иск против банка Silvergate в Калифорнии, призывающий инвесторов, связанных с счетами FTX или Alameda Research. Иск приглашает инвесторов, которые внесли фиатные средства на счета FTX или Alameda в период с 2019 по 2022 год, подать заявления о возмещении в рамках урегулирования на сумму 10 миллионов долларов, поданного в Окружной суд США для Южного округа Калифорнии.

Согласно заявление, у инвесторов есть до 30 января 2026 года, чтобы подать свои заявления в рамках урегулирования, направленного на разрешение вопроса о том, оказывали ли банк Silvergate, корпорация Silvergate Capital и Алан Дж. Лэйн помощь и попустительство мошенническим действиям FTX.