Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предлагает вынести окончательные решения о применении санкций в отношении бывших руководителей FTX и Alameda.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предложила вынести окончательные решения по мировому соглашению в отношении Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research; Гэри Вана, бывшего технического директора FTX; и Нишада Сингха, бывшего одного из ведущих инженеров FTX. Все трое руководителей были причастны к краху FTX Trading Ltd. в 2022 году и ее связи с хедж-фондом Alameda Research.

Предложенные судебные решения были представлены Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) в Окружной суд Южного округа Нью-Йорка 19 декабря 2025 года. SEC утверждала, что с мая 2019 года по ноябрь 2022 года FTX и её основатель Сэмюэл Бэнкман-Фрид привлекли от инвесторов более 1,8 миллиарда долларов, представляя биржу как безопасную платформу для торговли криптоактивами с передовыми автоматизированными методами снижения рисков для защиты средств клиентов. 

SEC утверждает, что Аламеда получила преференции от FTX.

Согласно документам , поданным Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) в суд Южного округа Нью-Йорка, компания FTX заверяла инвесторов, что Alameda, принадлежащая Банкман-Фрид и Вангу, является обычным клиентом и не имеет никаких преференций. Жалобы SEC показали, что Alameda фактически была освобождена от мер контроля рисков и получила практически неограниченную кредитную линию, финансируемую за счет средств клиентов FTX. 

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждала, что средства, выделенные компании Alameda, использовались для торговой деятельности Alameda, венчурных инвестиций и кредитов, выданных Bankman-Fried и другим руководителям, включая Вана и Сингха. Комиссия также утверждала, что Ван и Сингх несут ответственность за разработку программного кода, используемого для перенаправления средств клиентов в Alameda, а Эллисон использовал эти средства для торговой деятельности. 

Согласно аргументам SEC, три руководителя действительно знали о действиях Банкмана-Фрида, который, предположительно, перевел еще сотни миллионов долларов клиентских средств в Аламеду. Три руководителя, включая Эллисона, Вана и Сингха, согласились на постоянные судебные запреты на нарушение положений о борьбе с мошенничеством, содержащихся в разделе 17(а) Закона о ценных бумагах 1933 года, разделе 10(b) Закона о фондовых биржах 1934 года и правиле 10b-5. 

Не отрицая обвинений Комиссии, трое руководителей согласились на пятилетние судебные запреты, основанные на их поведении. Кроме того, Эллисон согласился на 10-летний запрет на занятие должностей руководителей или директоров публичных компаний, а Ван и Сингх — на восьмилетний запрет каждый. Ранее этим троим руководителям были предъявлены уголовные обвинения, и они признали себя виновными по различным пунктам, включая мошенничество и сговор с целью совершения мошенничества. 

Трое руководителей сотрудничали с судом против преследования Бэнкмана-Фрида, в результате чего Бэнкман-Фрид был приговорен к 25 годам тюремного заключения по семи пунктам обвинения. Эллисон, который был ключевым свидетелем по делу Бэнкмана-Фрида, получил два года тюремного заключения с возможностью досрочного освобождения. Ван и Сингх, с другой стороны, получили приговор только за уже отбытый срок. 

Эллисон переводится из федеральной тюрьмы в программу условно-досрочного освобождения.

Согласно недавнему Cryptopolitan сообщению, Кэролайн Эллисон, считавшаяся девушкой Сэма Бэнкмана-Фрида, была переведена из федеральной тюрьмы после отбытия примерно 11 месяцев из двухлетнего срока заключения. 16 октября Эллисон перевели из Федерального исправительного учреждения Данбери в программу общественного содержания под стражей. 

На данный момент предлагаемые судебные решения, подготовленные юристами из отдела по обеспечению соблюдения законодательства подразделения по кибербезопасности и новым технологиям, завершают гражданские разбирательства агентства против лиц, причастных к скандалу с обвалом FTX. 

В другом связанном отчете опубликованном Cryptopolitan, также сообщается о коллективном иске против Silvergate Bank в Калифорнии, в котором инвесторам, связанным со счетами FTX или Alameda Research, предлагается подать иск на сумму 10 миллионов долларов в окружной суд США Южного округа Калифорнии.

Согласно представленным документам, инвесторы должны подать свои претензии до 30 января 2026 года в рамках мирового соглашения, направленного на урегулирование вопроса о том, содействовали ли Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation и Алан Дж. Лейн мошенническим действиям FTX.