SEC schlägt endgültige Urteile zur Sanktionierung ehemaliger FTX- und Alameda-Führungskräfte vor

Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat vorgeschlagene endgültige Einigungsurteile gegen Caroline Ellison, die ehemalige CEO von Alameda Research; Gary Wang, den ehemaligen CTO von FTX; und Nishad Singh, den ehemaligen Co-Leitungsingenieur von FTX, vorgelegt. Die drei Führungskräfte waren an dem Zusammenbruch von FTX Trading Ltd. und dessen Verbindung zum Hedgefonds Alameda Research im Jahr 2022 beteiligt.

Die vorgeschlagenen Urteile wurden von der SEC am 19. Dezember 2025 vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eingebracht. Die SEC behauptete, dass FTX und sein Gründer Samuel Bankman-Fried von Mai 2019 bis November 2022 über 1,8 Milliarden Dollar von Anlegern aufgebracht haben, indem sie die Börse als sichere Krypto-Asset-Handelsplattform mit fortschrittlichen automatisierten Risikominderungstechniken zur Sicherung der Kundengelder darstellten. 

SEC argumentiert, dass Alameda bevorzugte Behandlung von FTX erhielt

Laut der Einreichung Von der SEC beim Gericht für den südlichen Bezirk von New York eingebracht, versicherte FTX den Anlegern, dass Alameda, im Besitz von Bankman-Fried und Wang, ein gewöhnlicher Kunde ohne bevorzugte Behandlung sei. SEC-Beschwerden enthüllten, dass Alameda von Risikokontrollen ausgenommen war und eine praktisch unbegrenzte Kreditlinie erhielt, die mit Kundengeldern von FTX finanziert wurde. 

Die SEC argumentierte, dass Alameda zugewiesene Mittel für die Handelsaktivitäten von Alameda, Venture-Investments und Darlehen an Bankman-Fried und andere Führungskräfte, einschließlich Wang und Singh, verwendet wurden. Die Kommission behauptete weiter, dass Wang und Singh für die Entwicklung des Softwarecodes verantwortlich waren, der verwendet wurde, um Kundengelder an Alameda umzuleiten, wobei Ellison die Mittel für Handelsaktivitäten nutzte. 

Aufgrund der Argumente der SEC waren sich die drei Führungskräfte der Handlungen von Bankman-Fried tatsächlich bewusst und haben angeblich zusätzliche Hunderte Millionen an Kundengeldern an Alameda geleitet. Die drei Führungskräfte, einschließlich Ellison, Wang und Singh, stimmten dauerhaften Unterlassungsverfügungen gegen die Verletzung der Betrugsbestimmungen von Abschnitt 17(a) des Securities Act von 1933, Abschnitt 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und Regel 10b-5 zu. 

Ohne die Vorwürfe der Kommission zu bestreiten, stimmten die drei Führungskräfte fünfjährigen verhaltensbasierten Unterlassungsverfügungen zu. Darüber hinaus stimmte Ellison einem 10-jährigen Verbot zu, als Offizier oder Direktor von börsennotierten Unternehmen zu dienen, während Wang und Singh jeweils einem achtjährigen Verbot zustimmten. Zuvor sahen sich die drei Offiziere strafrechtlichen Anklagen gestellt und bekannten sich in verschiedenen Punkten schuldig, einschließlich Betrug und Verschwörung zum Betrug. 

Die drei Führungskräfte kooperierten mit dem Gericht bei der Verfolgung von Bankman-Fried, was zu einer 25-jährigen Haftstrafe für Bankman-Fried in sieben strafrechtlichen Punkten führte. Ellison, die als Hauptzeugin im Fall Bankman-Fried auftrat, erhielt eine zweijährige Haftstrafe mit der Option auf vorzeitige Entlassung. Wang und Singh erhielten andererseits Strafen nur für die bereits verbühte Zeit. 

Ellison wechselt von der Bundesstrafanstalt in ein Programm zur Unterbringung in der Gemeinschaft

Laut einem jüngsten Cryptopolitan Bericht, Caroline Ellison, die als Sam Bankman-Frieds Freundin galt, wurde nach etwa 11 Monaten ihres zweijährigen Urteils aus der Bundesstrafanstalt entlassen. Ellison wurde am 16. Oktober vom Danbury Federal Correctional Institute in ein Programm zur Unterbringung in der Gemeinschaft verlegt. 

Bisher schließen die vorgeschlagenen Urteile, angeführt von Anwälten der Enforcement Division der Einheit für Cyber- und aufkommende Technologien, die zivilrechtlichen Verfahren der Agentur gegen Personen, die mit dem FTX-Zusammenbruch-Skandal verbunden sind, ab. 

In einem weiteren damit verbundenen Bericht Klage, die von Cryptopolitan übermittelt wurde, wurde auch eine Sammelklage gegen die Silvergate Bank in Kalifornien eingereicht, die Anleger anspricht, die mit FTX- oder Alameda Research-Konten verbunden sind. Die Klade lädt Anleger ein, die zwischen 2019 und 2022 Fiat-Geld in ein FTX- oder Alameda-Konto eingezahlt haben, um Ansprüche auf eine 10-Millionen-Dollar-Abfindung einzureichen, die vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Kalifornien eingereicht wurde.

Basierend auf dem Einreichung, Anleger haben bis zum 30. Januar 2026 Zeit, ihre Ansprüche als Teil der Abfindung einzureichen, die darauf abzielt, die Frage zu klären, ob die Silvergate Bank, die Silvergate Capital Corporation und Alan J. Lane FTXs betrügerische Handlungen unterstützt und erleichtert haben.