SEC、元FTXおよびAlamedaの執行役に対する最終制裁判決を提案

米国証券取引委員会（SEC）は、Alameda Researchの元CEOであるキャロライン・エリソン、FTXの元CTOであるゲイリー・ワン、FTXの元共同リードエンジニアであるニシャード・シングに対して、最終的な同意判決を提案しました。この3人の執行役は、2022年のFTX Trading Ltd.の崩壊とそのAlameda Researchヘッジファンドとの関連に関与していました。

提案された判決は、2025年12月19日にSECによってニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出されました。SECは、2019年5月から2022年11月にかけて、FTXとその創設者であるサミュエル・バンクマン・フリードが、顧客資金を保護するための高度な自動リスク軽減機能を持つ安全な暗号資産取引プラットフォームとして取引所を表すことで、投資家から18億ドル以上を調達したと主張しています。 

SECは、AlamedaがFTXから優先的な扱いを受けたと主張

によると 提出 ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所にSECによって提出され、FTXは投資家に対し、バンクマン・フリードとワンが所有するAlamedaが、優先的な扱いのない通常の顧客であると保証しました。SECの苦情書は、Alamedaが実際にはリスク管理から免除され、FTXの顧客資金で資金提供された事実上無制限のクレジットラインを受け取っていたことを明らかにしました。 

SECは、Alamedaに割り当てられた資金が、Alamedaの取引活動、ベンチャー投資、バンクマン・フリードおよびワンやシングなどの他の執行役への融資に使用されたと主張しました。委員会はさらに、ワンとシングが顧客資金をAlamedaに流用するために使用されたソフトウェアコードの開発を担当し、エリソンが取引活動に資金を利用したと主張しました。 

SECの主張に基づけば、3人の執行役員は indeed Bankman-Friedの行動を認識しており、顧客資金の追加の何億ドルをAlamedaに送金するよう指示したとされる。Ellison、Wang、Singhを含む3人の執行役員は、1933年証券法第17条(a)項、1934年証券取引法第10条(b)項、およびRule 10b-5の不正防止規定の違反に対する恒久的な差止命令に同意した。 

委員会の告発を否定することなく、3人の執行役員は5年間の行動に基づく差止命令に同意した。さらに、Ellisonは上場企業の役員または取締役を務めることを10年間禁止されることに同意し、WangとSinghはそれぞれ8年間の禁止に同意した。以前、3人の役員は刑事訴追を受け、詐欺および詐欺共謀など複数の罪状で有罪を認めていた。 

3人の執行役員はBankman-Friedの起訴に対して裁判所と協力し、その結果、Bankman-Friedは7つの刑事罪状で25年の懲役刑を受けた。Bankman-Fried事件の主要証人であったEllisonは、早期釈放のオプション付きで2年の懲役刑を受けた。一方、WangとSinghは拘禁された期間分のみの刑を受けた。 

Ellisonは連邦刑務所から地域拘禁プログラムへ移動

最近のCryptopolitanによる レポート、Sam Bankman-Friedのガールフレンドと見なされていたCaroline Ellisonは、2年間の刑の約11ヶ月を服役した後、連邦刑務所から移送された。Ellisonは10月16日、Danbury連邦矯正施設から地域拘禁プログラムへ移送された。 

現在、サイバーおよび新興技術部門の執行部弁護士らが主導する提案された判決は、FTX崩壊スキャンダルに関連する個人に対する当局の民事手続を終結させるものである。 

別の関連する レポート Cryptopolitanが配信したところによると、カリフォルニア州ではSilvergate Bankに対して集団訴訟も提起されており、FTXまたはAlameda Researchの口座に関連する投資家に対して訴訟参加を呼びかけている。この訴訟は、2019年から2022年の間にFTXまたはAlamedaの口座に法定通貨を預けた投資家に対し、米国カリフォルニア南部地区連邦地方裁判所に提出された1,000万ドルの和解金に対する請求を提出するよう求めている。

Timesからの 提出、投資家はSilvergate Bank、Silvergate Capital Corporation、およびAlan J. LaneがFTXの不正行為を援助・幇助したかどうかを解決する和解の一環として、2026年1月30日までに請求を提出する期限がある。