A SEC propõe sentenças finais sancionando ex-executivos da FTX e da Alameda.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) propôs acordos judiciais definitivos contra Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research; Gary Wang, ex-CTO da FTX; e Nishad Singh, ex-engenheiro-chefe da FTX. Os três executivos estiveram envolvidos no colapso da FTX Trading Ltd. em 2022 e em sua ligação com o fundo de hedge Alameda Research.

As propostas de sentença foram apresentadas pela SEC no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York em 19 de dezembro de 2025. A SEC alegou que, de maio de 2019 a novembro de 2022, a FTX e seu fundador, Samuel Bankman-Fried, captaram mais de US$ 1,8 bilhão de investidores, apresentando a exchange como uma plataforma segura de negociação de criptoativos com técnicas avançadas e automatizadas de mitigação de riscos para proteger os fundos dos clientes. 

A SEC argumenta que Alameda recebeu tratamento preferencial da FTX.

De acordo com o documento apresentado pela SEC ao Tribunal do Distrito Sul de Nova York, a FTX garantiu aos investidores que a Alameda, de propriedade de Bankman-Fried e Wang, era uma cliente comum, sem qualquer tratamento preferencial. As denúncias da SEC revelaram que a Alameda, na verdade, estava isenta de controles de risco e recebeu uma linha de crédito praticamente ilimitada, financiada com fundos de clientes da FTX. 

A SEC argumentou que os fundos alocados à Alameda foram usados ​​para as atividades de negociação da Alameda, investimentos de risco e empréstimos a Bankman-Fried e outros executivos, incluindo Wang e Singh. A Comissão alegou ainda que Wang e Singh foram responsáveis ​​pelo desenvolvimento do código de software usado para desviar fundos de clientes para a Alameda, com Ellison utilizando os fundos para atividades de negociação. 

Com base nos argumentos da SEC, os três executivos estavam de fato cientes das ações da Bankman-Fried, que supostamente direcionou centenas de milhões de dólares adicionais em fundos de clientes para a Alameda. Os três executivos, incluindo Ellison, Wang e Singh, concordaram com medidas cautelares permanentes contra a violação das disposições antifraude da Seção 17(a) da Lei de Valores Mobiliários de 1933, da Seção 10(b) da Lei de Bolsa de Valores de 1934 e da Regra 10b-5. 

Sem negar as alegações da Comissão, os três executivos concordaram com medidas cautelares de cinco anos baseadas em conduta. Além disso, Ellison concordou com uma proibição de 10 anos de atuar como executivo ou diretor de empresas de capital aberto, enquanto Wang e Singh concordaram com uma proibição de oito anos cada. Anteriormente, os três executivos enfrentaram acusações criminais e se declararam culpados de vários crimes, incluindo fraude e conspiração para cometer fraude. 

Os três executivos cooperaram com o tribunal contra a acusação de Bankman-Fried, o que resultou em uma sentença de 25 anos de prisão para Bankman-Fried por sete acusações criminais. Ellison, que foi a principal testemunha no caso Bankman-Fried, recebeu uma sentença de dois anos de prisão, com a possibilidade de liberdade condicional. Wang e Singh, por outro lado, receberam sentenças referentes apenas ao tempo já cumprido. 

Ellison é transferido da prisão federal para um programa de confinamento comunitário.

Segundo uma Cryptopolitan reportagem, Caroline Ellison, que era considerada namorada de Sam Bankman-Fried, foi transferida de uma prisão federal após cumprir aproximadamente 11 meses de sua sentença de dois anos. Ellison foi transferida em 16 de outubro do Instituto Correcional Federal de Danbury para um programa de confinamento comunitário. 

Até o momento, as sentenças propostas, lideradas por advogados da Divisão de Execução da unidade de Cibersegurança e Tecnologias Emergentes, concluem os processos civis da agência contra indivíduos ligados ao escândalo do colapso da FTX. 

Em outra notícia divulgada pela Cryptopolitan, uma ação coletiva também foi movida contra o Silvergate Bank na Califórnia, convidando investidores com contas na FTX ou na Alameda Research. A ação convida investidores que depositaram moeda fiduciária em uma conta da FTX ou da Alameda entre 2019 e 2022 a apresentarem suas reivindicações para um acordo de US$ 10 milhões, em um processo no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Califórnia.

Com base no processo, os investidores têm até 30 de janeiro de 2026 para apresentar suas reivindicações como parte do acordo que busca resolver a questão sobre se o Silvergate Bank, a Silvergate Capital Corporation e Alan J. Lane auxiliaram e instigaram as ações fraudulentas da FTX.