SEC propõe julgamentos finais sancionando ex-executivos da FTX e Alameda

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) propôs acordos de consentimento finais contra Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research; Gary Wang, ex-CTO da FTX; e Nishad Singh, ex-engenheiro-chefe da FTX. Os três executivos estiveram envolvidos no colapso da FTX Trading Ltd. em 2022 e em sua afiliação com o fundo de hedge Alameda Research.

Os julgamentos propostos foram apresentados pela SEC no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York em 19 de dezembro de 2025. A SEC alegou que, de maio de 2019 a novembro de 2022, a FTX e seu fundador, Samuel Bankman-Fried, levantaram mais de US$ 1,8 bilhão de investidores, representando a exchange como uma plataforma segura de negociação de ativos cripto com técnicas avançadas de mitigação de riscos automatizadas para proteger os fundos dos clientes. 

A SEC argumenta que a Alameda recebeu tratamento preferencial da FTX

De acordo com o arquivamento apresentados pela SEC ao Tribunal do Distrito Sul de Nova York, a FTX garantiu aos investidores que a Alameda, de propriedade de Bankman-Fried e Wang, era um cliente comum sem tratamento preferencial. As queixas da SEC revelaram que a Alameda estava na verdade isenta de controles de risco e recebeu uma linha de crédito praticamente ilimitada financiada com fundos de clientes da FTX. 

A SEC argumentou que os fundos alocados para a Alameda foram usados para as atividades de negociação da Alameda, investimentos de capital de risco e empréstimos a Bankman-Fried e outros executivos, incluindo Wang e Singh. A Comissão alegou ainda que Wang e Singh foram responsáveis pelo desenvolvimento do código de software usado para desviar os fundos dos clientes para a Alameda, com Ellison utilizando os fundos para atividades de negociação. 

Com base no argumento da SEC, os três executivos estavam cientes das ações de Bankman-Fried, supostamente direcionando centenas de milhões adicionais em fundos de clientes para a Alameda. Os três executivos, incluindo Ellison, Wang e Singh, concordaram com proibições permanentes contra a violação das disposições antifraude da Seção 17(a) da Lei de Valores Mobiliários de 1933, da Seção 10(b) da Lei de Bolsa de Valores de 1934 e da Regra 10b-5. 

Sem negar as alegações da Comissão, os três executivos concordaram com proibições baseadas em conduta de cinco anos. Além disso, Ellison concordou com uma proibição de 10 anos de atuar como oficial ou diretor de empresas públicas, enquanto Wang e Singh concordaram cada um com uma proibição de oito anos. Anteriormente, os três oficiais enfrentaram acusações criminais e se declararam culpados de várias contagens, incluindo fraude e conspiração para cometer fraude. 

Os três executivos cooperaram com o tribunal contra a acusação de Bankman-Fried, o que resultou em uma sentença de prisão de 25 anos para Bankman-Fried em sete acusações criminais. Ellison, que foi a testemunha-chave no caso de Bankman-Fried, recebeu uma sentença de dois anos de prisão, com opção de liberdade antecipada. Wang e Singh, por outro lado, receberam sentenças pelo tempo já cumprido. 

Ellison se transfere para um programa de confinamento comunitário da prisão federal

De acordo com um recente Cryptopolitan relatório, Caroline Ellison, que era considerada a namorada de Sam Bankman-Fried, foi transferida da prisão federal após cumprir aproximadamente 11 meses de sua sentença de dois anos. Ellison foi transferida em 16 de outubro do Instituto Federal de Correção de Danbury para um programa de confinamento comunitário. 

Até o momento, os julgamentos propostos, liderados por advogados da Divisão de Aplicação da unidade de Cibersegurança e Tecnologias Emergentes, concluem os processos civis da agência contra indivíduos conectados ao escândalo do colapso da FTX. 

Em outro caso relacionado relatório apresentado pela Cryptopolitan, uma ação coletiva também foi movida contra o Silvergate Bank na Califórnia, convidando investidores conectados a contas da FTX ou Alameda Research. A ação convida investidores que depositaram moeda fiduciária em uma conta da FTX ou Alameda entre 2019 e 2022 a apresentar reivindicações para um acordo de US$ 10 milhões apresentado no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Califórnia.

Com base no arquivamento, os investidores têm até 30 de janeiro de 2026 para apresentar suas reivindicações como parte do acordo que busca resolver a questão sobre se o Silvergate Bank, a Silvergate Capital Corporation e Alan J. Lane ajudaram e facilitaram as ações fraudulentas da FTX.