هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تقترح إصدار أحكام نهائية بمعاقبة مسؤولين تنفيذيين سابقين في شركتي FTX وألاميدا

اقترحت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أحكامًا نهائية بالتراضي ضد كارولين إليسون، الرئيسة التنفيذية السابقة لشركة ألاميدا ريسيرش؛ وغاري وانغ، المدير التقني السابق لشركة FTX؛ ونيشاد سينغ، كبير المهندسين المشارك السابق في شركة FTX. وكان هؤلاء المسؤولون التنفيذيون الثلاثة متورطين في انهيار شركة FTX Trading Ltd. عام 2022 وعلاقتها بصندوق التحوط ألاميدا ريسيرش.

قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية الأحكام المقترحة إلى محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية من نيويورك في 19 ديسمبر 2025. وزعمت الهيئة أن شركة FTX ومؤسسها، صامويل بانكمان-فريد، جمعا أكثر من 1.8 مليار دولار من المستثمرين في الفترة من مايو 2019 إلى نوفمبر 2022، وذلك من خلال تقديم البورصة على أنها منصة تداول أصول مشفرة آمنة مزودة بتقنيات متقدمة للتخفيف من المخاطر الآلية لتأمين أموال العملاء. 

تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أن ألاميدا تلقت معاملة تفضيلية من شركة FTX

بحسب الملف الذي قدمته هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى محكمة المنطقة الجنوبية لنيويورك، أكدت شركة FTX للمستثمرين أن شركة Alameda، المملوكة لبنكمان-فرايد ووانغ، عميل عادي لا يحظى بأي معاملة تفضيلية. وكشفت شكاوى هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Alameda كانت في الواقع معفاة من ضوابط المخاطر، وحصلت على خط ائتمان غير محدود تقريبًا ممول من أموال عملاء FTX. 

زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن الأموال المخصصة لشركة ألاميدا استُخدمت في أنشطتها التجارية، واستثماراتها في المشاريع، وقروضها المقدمة إلى بنكمان-فرايد وغيره من المديرين التنفيذيين، بمن فيهم وانغ وسينغ. كما ادعت الهيئة أن وانغ وسينغ كانا مسؤولين عن تطوير برنامج الحاسوب المستخدم لتحويل أموال العملاء إلى ألاميدا، حيث استخدم إليسون هذه الأموال في أنشطتها التجارية. 

استنادًا إلى حجة هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، كان المسؤولون التنفيذيون الثلاثة على علمٍ بأفعال بنكمان-فرايد، التي يُزعم أنها حوّلت مئات الملايين من أموال العملاء إلى ألاميدا. وقد وافق المسؤولون التنفيذيون الثلاثة، بمن فيهم إليسون ووانغ وسينغ، على أوامر قضائية دائمة تمنعهم من انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال الواردة في المادة 17(أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933، والمادة 10(ب) من قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934، والقاعدة 10ب-5. 

دون إنكار مزاعم اللجنة، وافق المسؤولون التنفيذيون الثلاثة على أوامر قضائية مدتها خمس سنوات بناءً على سلوكهم. بالإضافة إلى ذلك، وافق إليسون على حظر لمدة عشر سنوات من تولي أي منصب إداري أو تنفيذي في الشركات المساهمة العامة، بينما وافق كل من وانغ وسينغ على حظر لمدة ثماني سنوات. وكان المسؤولون الثلاثة قد واجهوا سابقًا اتهامات جنائية وأقروا بالذنب في تهم مختلفة، بما في ذلك الاحتيال والتآمر لارتكاب الاحتيال. 

تعاون المسؤولون التنفيذيون الثلاثة مع المحكمة ضد مقاضاة بنكمان-فريد، مما أسفر عن الحكم عليه بالسجن 25 عامًا بتهم جنائية سبع. أما إليسون، الشاهد الرئيسي في قضية بنكمان-فريد، فقد حُكم عليه بالسجن عامين مع إمكانية الإفراج المبكر. في المقابل، حُكم على وانغ وسينغ بالسجن المدة التي قضاها في الحبس فقط. 

ينتقل إليسون من السجن الفيدرالي إلى برنامج الحبس المجتمعي

بحسب Cryptopolitan تقرير، نُقلت كارولين إليسون، التي كانت تُعتبر حبيبة سام بانكمان-فرايد، من السجن الفيدرالي بعد أن قضت حوالي 11 شهرًا من عقوبتها البالغة عامين. وقد نُقلت إليسون في 16 أكتوبر من مؤسسة دانبري الإصلاحية الفيدرالية إلى برنامج إعادة تأهيل مجتمعي. 

حتى الآن، فإن الأحكام المقترحة، بقيادة محامين من قسم الإنفاذ التابع لوحدة التقنيات الإلكترونية والناشئة، تختتم الإجراءات المدنية للوكالة ضد الأفراد المرتبطين بفضيحة انهيار شركة FTX. 

آخر ذي صلة تقرير نشرته Cryptopolitan، رُفعت دعوى قضائية جماعية ضد بنك سيلفرجيت في كاليفورنيا، تدعو المستثمرين المرتبطين بحسابات FTX أو Alameda Research. وتطالب الدعوى المستثمرين الذين أودعوا عملات ورقية في حسابات FTX أو Alameda بين عامي 2019 و2022 بتقديم مطالبات للحصول على تسوية بقيمة 10 ملايين دولار، رُفعت في محكمة المقاطعة الأمريكية للمنطقة الجنوبية من كاليفورنيا.

استنادًا إلى الملف المقدم، أمام المستثمرين حتى 30 يناير 2026 لتقديم مطالباتهم كجزء من التسوية التي تسعى إلى حل المسألة المتعلقة بما إذا كان بنك سيلفرجيت، وشركة سيلفرجيت كابيتال، وآلان جيه لين قد ساعدوا وحرضوا على أعمال إف تي إكس الاحتيالية.