لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تقترح أحكاماً نهائية بمعاقبة مسؤولي FTX وAlameda السابقين

قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) إنها اقترحت أحكاماً نهائية بالتراضي ضد كارولين أليسون، الرئيسة التنفيذية السابقة لشركة Alameda Research؛ وغاري وانغ، الرئيس التنفيذي السابق للتكنولوجيا في FTX؛ ونيشاد سينغ، المهندس الرئيسي السابق المشارك في FTX. كان المسؤولون الثلاثة مشاركين في انهيار شركة FTX Trading Ltd. في عام 2022 وعلاقتها بصندوق التحوط Alameda Research.

تم تقديم الأحكام المقترحة من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية في المحكمة الأمريكية المقاطعية لمنطقة نيويورك الجنوبية في 19 ديسمبر 2025. زعمت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أنه من مايو 2019 إلى نوفمبر 2022، جمعت FTX ومؤسسها صموئيل بانكمان-فريد أكثر من 1.8 مليار دولار من المستثمرين من خلال تمثيل المنصة كمنصة آمنة لتداول الأصول المشفرة مع تقنيات متقدمة للتخفيف التلقائي من المخاطر لحماية أموال العملاء. 

تجادل لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بأن Alameda تلقت معاملة تفضيلية من FTX

وفقاً لـ تقرير قدمتها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى المحكمة لمنطقة نيويورك الجنوبية، وعدت FTX المستثمرين بأن Alameda، المملوكة لبانكمان-فريد ووانغ، كانت عميلاً عادياً دون معاملة تفضيلية. كشفت شكاوى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن Alameda كانت معفاة فعلياً من ضوابط المخاطر وتلقّى خط ائتمان غير محدود تقريباً ممولاً بأموال عملاء FTX. 

جادلت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بأن الأموال المخصصة لـ Alameda استُخدمت لأنشطة التداول في Alameda، والاستثمارات venture، والقروض لبانكمان-فريد والمسؤولين الآخرين، بما في ذلك وانغ وسينغ. زعمت اللجنة أيضاً أن وانغ وسينغ كانا مسؤولين عن تطوير كود البرمجيات المستخدمة لتحويل أموال العملاء إلى Alameda، مع استخدام أليسون للأموال لأنشطة التداول. 

بناءً على حجة لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، كان المسؤولون الثلاثة على دراية بالفعل بأفعال بانكمان-فريد، حيث زعم أنهم وجهوا مئات الملايين الإضافية من أموال العملاء إلى Alameda. وافق المسؤولون الثلاثة، بما في ذلك أليسون ووانغ وسينغ، على أوامر قضائية دائمة ضد انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في القسم 17(a) من قانون الأوراق المالية لعام 1933، والقسم 10(b) من قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934، والقاعدة 10b-5. 

بدلاً من إنكار ادعاءات اللجنة، وافق المسؤولون الثلاثة على أوامر قضائية قائمة على السلوك لمدة خمس سنوات. بالإضافة إلى ذلك، وافقت أليسون على حظر لمدة 10 سنوات من العمل كضابط أو مدير في الشركات العامة، بينما وافق وانغ وسينغ كل منهما على حظر لمدة ثماني سنوات. سابقاً، واجه المسؤولون الثلاثة تهماً جنائية وأدوا بالذنب في تهم مختلفة، بما في ذلك الاحتيال والتآمر لارتكاب الاحتيال. 

تعاون المسؤولون الثلاثة مع المحكمة ضد مقاضاة بانكمان-فريد، مما أدى إلى حكم بالسجن لمدة 25 عاماً لبانكمان-فريد في سبع تهم جنائية. تلقت أليسون، التي كانت الشاهد الرئيسي في قضية بانكمان-فريد، حكماً بالسجن لمدة عامين، مع خيار الإفراج المبكر. من ناحية أخرى، تلقى وانغ وسينغ أحكاماً بالسجن عن الوقت الذي قضاوه فقط. 

أليسون تنتقل إلى برنامج الحجز المجتمعي من السجن الفيدرالي

وفقاً لـ Cryptopolitan الأخيرة تقرير, كارولين أليسون، التي اعتُبرت صديقة صموئيل بانكمان-فريد، تم نقلها من السجن الفيدرالي بعد قضاء حوالي 11 شهراً من حكمها البالغ عامين. تم نقل أليسون في 16 أكتوبر من معهد دانبري لتصحيح الفيدرالي إلى برنامج الحجز المجتمعي. 

حتى الآن، تنتهي الأحكام المقترحة، التي قادها محامون من قسم الإنفاذ في وحدة التكنولوجيا السيبرانية والناشئة، الإجراءات المدنية للوكالة ضد الأفراد المرتبطين بفضيحة انهيار FTX. 

في سياق ذي صلة تقرير قدمت شركة Cryptopolitan دعوى جماعية أخرى ضد بنك Silvergate في كاليفورنيا، تدعو المستثمرين المرتبطين بحسابات FTX أو Alameda Research. وتدعو الدعوى المستثمرين الذين أودعوا عملات فيات في حساب FTX أو Alameda بين عامي 2019 و2022 إلى تقديم مطالبات للحصول على تسوية بقيمة 10 ملايين دولار تم تقديمها في المحكمة الاتحادية للمقاطعة الجنوبية في كاليفورنيا.

بناءً على تقريرويتمتع المستثمرون حتى 30 يناير 2026 لتقديم مطالباتهم كجزء من التسوية التي تهدف إلى حل النزاع حول ما إذا كان بنك Silvergate وشركة Silvergate Capital Corporation وآلان ج. لاين قد ساعدوا وشاركو في الأفعال الاحتيالية التي ارتكبتها FTX.