La SEC propone fallos finales sancionando a ex ejecutivos de FTX y Alameda

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha propuesto acuerdos de consentimiento finales contra Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de Alameda Research; Gary Wang, ex director tecnológico de FTX; y Nishad Singh, ex ingeniero principal de FTX. Los tres ejecutivos estuvieron involucrados en el colapso de 2022 de FTX Trading Ltd. y su afiliación con el fondo de cobertura Alameda Research.

Los fallos propuestos fueron presentados por la SEC en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York el 19 de diciembre de 2025. La SEC alegó que, desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022, FTX y su fundador, Samuel Bankman-Fried, recaudaron más de 1.800 millones de dólares de inversores representando al intercambio como una plataforma segura de negociación de activos criptográficos con técnicas avanzadas de mitigación de riesgos automatizadas para proteger los fondos de los clientes. 

La SEC argumenta que Alameda recibió un trato preferente de FTX

De acuerdo con el presentación presentados por la SEC ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York, FTX aseguró a los inversores que Alameda, propiedad de Bankman-Fried y Wang, era un cliente ordinario sin trato preferente. Las quejas de la SEC revelaron que Alameda estaba realmente exenta de controles de riesgo y recibió una línea de crédito prácticamente ilimitada financiada con fondos de clientes de FTX. 

La SEC argumentó que los fondos asignados a Alameda se utilizaron para las actividades de negociación de Alameda, inversiones de capital de riesgo y préstamos a Bankman-Fried y otros ejecutivos, incluidos Wang y Singh. La Comisión alegó además que Wang y Singh fueron responsables de desarrollar el código de software utilizado para desviar los fondos de los clientes a Alameda, con Ellison utilizando los fondos para actividades de negociación. 

Según el argumento de la SEC, los tres ejecutivos estaban realmente al tanto de las acciones de Bankman-Fried, supuestamente dirigiendo cientos de millones adicionales en fondos de clientes a Alameda. Los tres ejecutivos, incluidos Ellison, Wang y Singh, consintieron en prohibiciones permanentes contra la violación de las disposiciones antifraude de la Sección 17(a) de la Ley de Valores de 1933, la Sección 10(b) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y la Regla 10b-5. 

Sin negar las alegaciones de la Comisión, los tres ejecutivos acordaron prohibiciones basadas en la conducta de cinco años. Además, Ellison consintió en una prohibición de 10 años para servir como oficial o director de empresas públicas, mientras que Wang y Singh acordaron cada uno una prohibición de ocho años. Anteriormente, los tres oficiales enfrentaron cargos penales y se declararon culpables de varios cargos, incluido fraude y conspiración para cometer fraude. 

Los tres ejecutivos cooperaron con el tribunal contra el procesamiento de Bankman-Fried, lo que resultó en una sentencia de prisión de 25 años para Bankman-Fried en siete cargos penales. Ellison, quien fue la testigo clave en el caso de Bankman-Fried, recibió una sentencia de dos años de prisión, con la opción de liberación anticipada. Wang y Singh, por otro lado, recibieron sentencias por el tiempo ya cumplido. 

Ellison se traslada a un programa de confinamiento comunitario desde la prisión federal

Según un reciente Cryptopolitan informe, Caroline Ellison, quien era considerada la novia de Sam Bankman-Fried, ha sido trasladada de la prisión federal después de cumplir aproximadamente 11 meses de su sentencia de dos años. Ellison fue trasladada el 16 de octubre del Instituto Correccional Federal de Danbury a un programa de confinamiento comunitario. 

Hasta ahora, los fallos propuestos, liderados por abogados de la División de Aplicación de la Unidad de Ciberseguridad y Tecnologías Emergentes, concluyen los procedimientos civiles de la agencia contra individuos conectados al escándalo del colapso de FTX. 

En otro caso relacionado informe presentado por Cryptopolitan, también se ha presentado una demanda colectiva contra Silvergate Bank en California, invitando a inversores conectados a cuentas de FTX o Alameda Research. La demanda invita a inversores que depositaron dinero fiduciario en una cuenta de FTX o Alameda entre 2019 y 2022 a presentar reclamos por un acuerdo de 10 millones de dólares presentado en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de California.

Según el presentación, los inversores tienen hasta el 30 de enero de 2026 para presentar sus reclamos como parte del acuerdo que busca resolver la cuestión de si Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation y Alan J. Lane ayudaron y abetieron las acciones fraudulentas de FTX.