La SEC propose des jugements finaux sanctionnant d'anciens dirigeants de FTX et Alameda

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a proposé des accords de consentement définitifs à l'encontre de Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research ; de Gary Wang, ancien CTO de FTX ; et de Nishad Singh, ancien co-directeur technique de FTX. Les trois dirigeants étaient impliqués dans l'effondrement de FTX Trading Ltd. en 2022 et son affiliation avec le fonds de couverture Alameda Research.

Les jugements proposés ont été déposés par la SEC devant le tribunal fédéral du district sud de New York le 19 décembre 2025. La SEC a allégué que, de mai 2019 à novembre 2022, FTX et son fondateur, Samuel Bankman-Fried, ont levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d'investisseurs en présentant l'échange comme une plateforme de trading d'actifs cryptographiques sécurisée dotée de techniques avancées d'atténuation des risques automatisées pour protéger les fonds des clients. 

La SEC soutient qu'Alameda a bénéficié d'un traitement préférentiel de la part de FTX

Selon le dépôt déposés par la SEC auprès du tribunal du district sud de New York, FTX a assuré aux investisseurs qu'Alameda, détenue par Bankman-Fried et Wang, était un client ordinaire sans traitement préférentiel. Les plaintes de la SEC ont révélé qu'Alameda était en réalité exemptée des contrôles de risque et bénéficiait d'une ligne de crédit pratiquement illimitée financée par les fonds des clients de FTX. 

La SEC a fait valoir que les fonds alloués à Alameda ont été utilisés pour les activités de trading d'Alameda, ses investissements en capital-risque et les prêts accordés à Bankman-Fried et à d'autres dirigeants, y compris Wang et Singh. La Commission a en outre allégué que Wang et Singh étaient responsables du développement du code logiciel utilisé pour détournement des fonds des clients vers Alameda, Ellison utilisant les fonds pour des activités de trading. 

Sur la base des arguments de la SEC, les trois dirigeants étaient effectivement au courant des actions de Bankman-Fried, dirigeant alléguement des centaines de millions de dollars supplémentaires de fonds clients vers Alameda. Les trois dirigeants, y compris Ellison, Wang et Singh, ont consenti à des injonctions permanentes contre la violation des dispositions anti-fraude de la section 17(a) de la Securities Act de 1933, de la section 10(b) de la Securities Exchange Act de 1934 et de la règle 10b-5. 

Sans nier les allégations de la Commission, les trois dirigeants ont accepté des injonctions comportementales de cinq ans. De plus, Ellison a consenti à une interdiction de dix ans d'occuper des fonctions d'officier ou de directeur dans des sociétés cotées, tandis que Wang et Singh ont chacun accepté une interdiction de huit ans. Auparavant, les trois officiers faisaient face à des accusations pénales et ont plaidé coupables à divers chefs d'accusation, y compris la fraude et la conspiration en vue de commettre une fraude. 

Les trois dirigeants ont coopéré avec le tribunal dans la poursuite de Bankman-Fried, ce qui a abouti à une peine de prison de 25 ans pour Bankman-Fried sur sept chefs d'accusation criminels. Ellison, qui était le témoin clé dans l'affaire Bankman-Fried, a reçu une peine de prison de deux ans, avec la possibilité d'une libération anticipée. Wang et Singh, en revanche, ont reçu des peines correspondant au temps déjà écoulé. 

Ellison passe dans un programme de confinement communautaire après sa détention fédérale

Selon un récent article de Cryptopolitan rapport, Caroline Ellison, considérée comme la petite amie de Sam Bankman-Fried, a été transférée de prison fédérale après avoir purgé environ 11 mois de sa peine de deux ans. Ellison a été transférée le 16 octobre de l'Institut correctionnel fédéral de Danbury vers un programme de confinement communautaire. 

À ce jour, les jugements proposés, menés par des avocats de la Division des poursuites de l'unité Cyber et technologies émergentes, concluent les procédures civiles de l'agence contre les personnes liées au scandale de l'effondrement de FTX. 

Dans un autre cas connexe rapport portée par Cryptopolitan, une action collective a également été intentée contre la Silvergate Bank en Californie, invitant les investisseurs liés aux comptes FTX ou Alameda Research. Le procès invite les investisseurs qui ont déposé des devises fiduciaires dans un compte FTX ou Alameda entre 2019 et 2022 à soumettre des réclamations pour un règlement de 10 millions de dollars déposé devant le tribunal fédéral du district sud de Californie.

Selon le dépôt, les investisseurs ont jusqu'au 30 janvier 2026 pour soumettre leurs réclamations dans le cadre du règlement visant à résoudre la question de savoir si la Silvergate Bank, la Silvergate Capital Corporation et Alan J. Lane ont aidé et assisté les actions frauduleuses de FTX.