美国证券交易委员会 (SEC) 提议对前 FTX 和 Alameda 高管作出最终制裁判决

美国证券交易委员会 (SEC) 提议对 Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison、FTX 前首席技术官 Gary Wang 以及 FTX 前联合首席工程师 Nishad Singh 作出最终同意判决。这三位高管参与了 2022 年 FTX Trading Ltd. 的崩溃及其与 Alameda Research 对冲基金的关联。

SEC 于 2025 年 12 月 19 日在纽约南区美国联邦地区法院提交了这些拟议判决。SEC 指控称，从 2019 年 5 月到 2022 年 11 月，FTX 及其创始人 Samuel Bankman-Fried 通过声称该交易所是一个拥有先进自动化风险缓解技术以保障客户资金安全的加密资产交易平台，从投资者那里筹集了超过 18 亿美元。 

SEC 辩称 Alameda 获得了 FTX 的优待

根据 提交 SEC 向纽约南区法院提交的指控显示，FTX 向投资者保证，由 Bankman-Fried 和 Wang 拥有的 Alameda 是一个普通客户，未获得任何优待。SEC 的投诉揭露，Alameda 实际上被豁免了风险控制，并获得了由 FTX 客户资金资助的几乎无限的信贷额度。 

SEC 辩称，分配给 Alameda 的资金被用于 Alameda 的交易活动、风险投资以及向 Bankman-Fried 和其他高管（包括 Wang 和 Singh）发放贷款。委员会进一步指控，Wang 和 Singh 负责开发用于将客户资金转移至 Alameda 的软件代码，而 Ellison 则利用这些资金进行交易活动。 

根据 SEC 的论点，这三位高管确实知晓 Bankman-Fried 的行为，据称他们指示将额外数亿美元的客户资金转移至 Alameda。包括 Ellison、Wang 和 Singh 在内的三位高管同意接受永久禁令，禁止违反 1933 年《证券法》第 17(a) 条、1934 年《证券交易法》第 10(b) 条以及规则 10b-5 的反欺诈条款。 

在不否认委员会指控的情况下，这三位高管同意接受为期五年的行为禁令。此外，Ellison 同意接受为期十年的禁令，禁止其担任上市公司的高管或董事，而 Wang 和 Singh 各自同意接受为期八年的禁令。此前，这三位高管面临刑事指控，并就包括欺诈和共谋欺诈在内的多项罪名认罪。 

三位高管配合法院对萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）提起诉讼，导致班克曼-弗里德因七项刑事罪名被判处25年监禁。作为班克曼-弗里德案的关键证人，埃利森（Ellison）被判处两年监禁，并可选择提前释放。而王（Wang）和辛格（Singh）则仅被判服刑期已折抵刑期。 

埃利森从联邦监狱转入社区监禁项目

根据Cryptopolitan最近的报道 报告，被视为萨姆·班克曼-弗里德女友的卡罗琳·埃利森（Caroline Ellison）在服刑约11个月后，已从联邦监狱转移。埃利森于10月16日从丹伯里联邦矫正研究所（Danbury Federal Correctional Institute）转入社区监禁项目。 

截至目前，由网络与新兴技术部门执法处律师主导的拟议判决，标志着该机构针对与FTX崩盘丑闻有关个人的民事诉讼程序结束。 

在另一项相关 报告 由Cryptopolitan报道的集体诉讼中，加州还起诉了西银银行（Silvergate Bank），邀请与FTX或Alameda Research账户相关的投资者参与。该诉讼邀请在2019年至2022年间将法币存入FTX或Alameda账户的投资者，向美国加利福尼亚南区联邦地区法院提交索赔，以达成1000万美元的和解。

根据 提交，投资者必须在2026年1月30日之前提交索赔，作为寻求解决西银银行（Silvergate Bank）、西银资本公司（Silvergate Capital Corporation）和艾伦·J·莱恩（Alan J. Lane）是否协助和教唆FTX欺诈行为这一事项的和解的一部分。