La SEC cita in giudizio Cumberland, definisce Solana e Polygon titoli di valore
- La SEC sta citando in giudizio Cumberland per aver scambiato oltre 2 miliardi di dollari in criptoattività senza registrarsi come intermediario di titoli.
- Cumberland sostiene di collaborare con la SEC da anni e di aver rispettato tutte le normative, ma l'agenzia ora sarebbe poco chiara riguardo alle regole.
- L'azienda si è registrata come broker-dealer nel 2019, ma le è stato detto che avrebbe potuto scambiare solo Bitcoin ed Ethereum.
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha intentato una causa contro il fornitore di liquidità crittografica Cumberland DRW, accusando l'azienda di aver agito come intermediario di titoli di valore non registrato.
Cumberland ha acquistato e venduto oltre 2 miliardi di dollari di attività crittografiche dal marzo 2018 senza registrarsi presso la SEC.
Queste attività (SOL, MATIC, ATOM, ALGO e FIL) sono apparentemente titoli di valore e Cumberland ha violato la Sezione 15(a) del Securities Exchange Act del 1934.
Le accuse contro Cumberland
L'azienda avrebbe gestito la sua attività attraverso una piattaforma di trading e transazioni telefoniche. La SEC la accusa di aver approfittato degli ampi spread tra i prezzi di acquisto e vendita per questi titoli di valore, guadagnando milioni in "guadagni illeciti" mentre eludeva le normative federali.
La SEC ha anche sottolineato che Cumberland impiega un team di analisti di ricerca e manager delle relazioni che pubblicano rapporti per promuovere le attività crittografiche.
Questi rapporti, spesso pubblicizzando il potenziale futuro della blockchain o dei token stessi, avrebbero attratto gli investitori promettendo commissioni di transazione più basse, velocità della blockchain più elevate e reti di archiviazione più efficienti.
La Sezione 3(a)(5) del Securities Exchange Act definisce un "intermediario" come chiunque sia impegnato nell'attività di acquisto e vendita di titoli di valore per conto proprio. Cumberland rientra in questa definizione, secondo la SEC.
Ma l'azienda non si è mai registrata. Né presso di loro, né presso alcuna organizzazione di autoregolamentazione (SRO), come la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Secondo la legge degli Stati Uniti, ogni intermediario deve registrarsi presso almeno una SRO, e queste organizzazioni stabiliscono poi le regole e fanno rispettare le normative.
Risposta di Cumberland
Cumberland ha replicato alla SEC, affermando di essere bersaglio ingiusto dell'atteggiamento aggressivo dell'agenzia verso le attività digitali.
In una dichiarazione fortemente articolata, l'azienda ha criticato l'approccio "prima l'applicazione" della SEC, sostenendo che soffoca l'innovazione e danneggia le aziende che cercano di operare nel rispetto della legge.
L'azienda ha dichiarato di essere stata in discussioni costanti con la SEC negli ultimi cinque anni, tentando di conformarsi alle normative.
Apparentemente, hanno condiviso riassunti scritti, migliaia di pagine di documenti e hanno persino messo a disposizione il loro senior management e il personale di conformità per interviste.
Tuttavia, nonostante tutto ciò, sostengono che la SEC abbia delineato solo ora le transazioni specifiche per cui vengono chiamati a rispondere.
Cumberland ha anche sottolineato che si è registrata come broker-dealer nel 2019, ma le è stato detto che poteva utilizzare quella licenza solo per scambiare Bitcoin o Ethereum, entrambi dei beni commodity, non titoli di valore.
"Questo mette naturalmente in discussione se la guida per venire e registrarsi sia stata fornita in buona fede", ha dichiarato l'azienda.
Hanno espresso frustrazione per il fatto che il quadro normativo continui a cambiare, citando come Ethereum fosse una volta considerato un titolo di valore ma non lo sia più.
Cumberland insiste sul fatto che il caso della SEC è un altro esempio di regolatori che fanno sfoggio del loro potere senza fornire indicazioni chiare, e sono pronti a difendersi proprio come hanno fatto in un caso precedente con la CFTC.
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da 6 anni. Ha collaborato con pubblicazioni focalizzate sulla blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, per analisi di mercato, grandi aziende, regolamentazione e tendenze macroeconomiche. Si è formata presso la London School of Journalism e ha condiviso tre volte le sue analisi sui mercati delle criptovalute su una delle principali reti televisive dell'Africa.
