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- La SEC ha intentato causa contro Cumberland per aver negoziato oltre 2 miliardi di dollari in criptovalute senza registrarsi come intermediario di titoli.
- Cumberland sostiene di aver collaborato con la SEC per anni e di aver seguito tutte le regole, ma ora l'agenzia non è chiara in merito alle normative.
- La società si è registrata come broker-dealer nel 2019, ma le è stato comunicato che poteva negoziare solo Bitcoin ed Ethereum.
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha intentato una causa contro il fornitore di liquidità crittografica Cumberland DRW, accusando la società di agire come un operatore di titoli non registrato.
Da marzo 2018, Cumberland ha acquistato e venduto criptovalute per un valore di oltre 2 miliardi di dollari senza registrarsi presso la SEC.
Questi asset (SOL, MATIC, ATOM, ALGO e FIL) sono apparentemente titoli e Cumberland ha violato la Sezione 15(a) del Securities Exchange Act del 1934.
Le accuse contro Cumberland
La società avrebbe gestito la propria attività tramite una piattaforma di trading e transazioni telefoniche. La SEC la accusa di aver sfruttato gli ampi spread tra i prezzi bid e ask di questi titoli e di aver realizzato milioni di dollari in "guadagni illeciti" aggirando le normative federali.
La SEC ha inoltre sottolineato che Cumberland impiega un team di analisti di ricerca e gestori di relazioni che pubblicano report per promuovere le criptovalute.
Questi report, che spesso pubblicizzano il potenziale futuro della blockchain o dei token stessi, avrebbero attirato gli investitori promettendo commissioni di transazione più basse, velocità della blockchain più elevate e reti di archiviazione più efficienti.
La Sezione 3(a)(5) del Securities Exchange Act defiun “dealer” come chiunque svolga attività di acquisto e vendita di titoli per conto proprio. Cumberland rientra in questa defi, secondo la SEC.
Ma la società non si è mai registrata. Né presso di loro, né presso alcuna organizzazione di autoregolamentazione (SRO), come la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Secondo la legge statunitense, ogni rivenditore deve registrarsi presso almeno una SRO, e queste organizzazioni stabiliscono poi le regole e applicano i regolamenti.
Cumberland risponde
Cumberland ha risposto alla SEC, affermando che l'agenzia sta prendendo di mira ingiustamente la posizione aggressiva nei confronti delle risorse digitali.
In una dichiarazionetronformulata, la società ha criticato l'approccio "enforcement-first" della SEC, sostenendo che soffoca l'innovazione e danneggia le aziende che cercano di operare nel rispetto della legge.
La società ha dichiarato di essere in costante dialogo con la SEC da cinque anni, nel tentativo di conformarsi alle normative.
A quanto pare, hanno condiviso riassunti scritti, migliaia di pagine di documenti e hanno persino messo a disposizione i loro dirigenti e il personale addetto alla conformità per interviste.
Eppure, nonostante tutto questo, sostengono che la SEC ha solo ora delineato le transazioni specifiche per cui sono stati chiamati in causa.
Cumberland ha inoltre sottolineato che si erano registrati come broker-dealer nel 2019, ma era stato loro detto che potevano utilizzare tale licenza solo per negoziare Bitcoin o Ethereum, entrambi considerati materie prime e non titoli.
"Ciò solleva naturalmente la questione se le istruzioni per registrarsi siano state fornite in buona fede", ha affermato la società.
Hanno espresso frustrazione per il continuo cambiamento del quadro normativo, sottolineando che un tempo Ethereum era considerato un titolo, ma ora non lo è più.
Cumberland insiste sul fatto che il caso della SEC è un altro esempio di come gli enti regolatori ostentino il loro potere senza fornire indicazioni chiare e siano pronti a difendersi proprio come hanno fatto in un caso precedente con la CFTC.
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