الهيئة التنظيمية للأوراق المالية والمقايضة (SEC) ترفع دعوى ضد Cumberland، وتصف Solana وPolygon كأوراق مالية
- تقاضي هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) شركة كامبريدل لتداولها أكثر من 2 مليار دولار من الأصول الرقمية دون التسجيل كوسيط لأوراق مالية.
- تدّعي كامبريدل أنها تعاونت مع هيئة الأوراق المالية والبورصات لسنوات عديدة وامتثلت لجميع القواعد، لكن الوكالة أصبحت غامضة بشأن اللوائح التنظيمية.
- سجّلت الشركة نفسها كوسيط للتداول في عام 2019، ولكن أُبلغت بأنها مسموح لها بالتداول فقط في بيتكوين وإيثيريوم.
قدمت هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC) دعوى قضائية ضد شركة Cumberland DRW، مزودة السيولة في العملات المشفرة، متهم إياها بالتصرف كمتجر أوراق مالية غير مسجل.
اشترت Cumberland وبيعت أصولاً مشفرة بقيمة تزيد عن 2 مليار دولار منذ مارس 2018 دون تسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC).
هذه الأصول (SOL، MATIC، ATOM، ALGO، وFIL) هي على ما يبدو أوراق مالية، وقد انتهكت Cumberland القسم 15(a) من قانون تبادل الأوراق المالية لعام 1934.
الاتهامات الموجهة ضد Cumberland
تقول الشركة إنها كانت تدير أعمالها من خلال منصة تداول ومعاملات هاتفية. وتتهمها هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC) بالاستفادة من الفروق الكبيرة بين أسعار الشراء والبيع لهذه الأوراق المالية، وتحقيق ملايين الدولارات من "الأرباح غير المشروعة" بينما تتجاوز اللوائح الفيدرالية.
كما أشارت هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC) إلى أن Cumberland توظف فريقاً من محللي البحث ومديري العلاقات الذين ينشرون تقارير لتعزيز الأصول المشفرة.
هذه التقارير، التي تسوق غالباً للإمكانيات المستقبلية لتقنية البلوك تشين أو الرموز نفسها، ادعت أنها جذبت المستثمرين بوعودها بتخفيض رسوم المعاملات، وتسريع سرعات البلوك تشين، وتحسين كفاءة شبكات التخزين.
يعرف القسم 3(a)(5) من قانون تبادل الأوراق المالية "التاجر" بأنه أي شخص يمارس نشاط شراء وبيع الأوراق المالية لحسابه الخاص. وتنطبق هذه التعريفات على Cumberland، وفقاً لهيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC).
ولكن الشركة لم تسجل أبداً. لا لدى الهيئة، ولا لدى أي منظمة ذاتية التنظيم (SRO)، مثل هيئة تنظيم صناعة التمويل (FINRA).
وفقاً للقانون الأمريكي، يجب على كل تاجر التسجيل لدى منظمة ذاتية تنظيم واحدة على الأقل، وتقوم هذه المنظمات بعد ذلك بوضع القواعد وإنفاذ اللوائح.
رد Cumberland
ردت Cumberland بقوة على هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC)، قائلة إنها تستهدف بشكل غير عادل من خلال الموقف العدواني للوكالة تجاه الأصول الرقمية.
في بيان حاد النبرة، انتقدت الشركة نهج "الإنفاذ أولاً" لهيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC)، زاعمة أنه يكبت الابتكار ويضر بالشركات التي تحاول العمل ضمن القانون.
قالت الشركة إنها كانت في مناقشات مستمرة مع هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC) خلال السنوات الخمس الماضية، في محاولة للامتثال للوائح.
على ما يبدو، شاركت ملخصات مكتوبة، وآلاف الصفحات من الوثائق، وحتى جعلت كبار مسؤوليها وموظفي الامتثال متاحين للمقابلات.
ومع ذلك، على الرغم من كل هذا، تدعي أن هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC) لم تحدد بعد المعاملات المحددة التي يتم استدعاؤها بشأنها.
كما أشارت Cumberland إلى أنها سجلت كمتجر وساطة في عام 2019، لكن قيل لها إنه يمكنها استخدام هذه الرخصة فقط لتداول البيتكوين أو الإيثريوم - وكلاهما من السلع، وليس أوراقاً مالية.
"هذا يثير بشكل طبيعي تساؤلات حول ما إذا كان التوجيه بالتسجيل كان مقدمًا بحسن نية"، ذكرت الشركة.
عبرت عن إحباطها من أن الإطار التنظيمي يتغير باستمرار، مشيرة إلى أن الإيثريوم كان يُعتبر سابقاً ورقة مالية ولكنه لم يعد كذلك.
تصر Cumberland على أن قضية هيئة الأوراق المالية والمقايضة (SEC) هي مثال آخر على تنظيمات تمارس سلطتها دون تقديم إرشادات واضحة، وهي مستعدة للدفاع عن نفسها كما فعلت في قضية سابقة مع هيئة تداول العقود الآجلة للسلع (CFTC).
إذا كنت تقرأ هذا، فأنت متقدّم بالفعل. ابق هناك مع نشرتنا الإخبارية.
إخلاء مسؤولية. المعلومات المقدمة ليست نصيحة تداول. Cryptopolitan.com لا تتحمل أي مسؤولية عن أي استثمارات تتم بناءً على المعلومات المقدمة في هذه الصفحة. نوصي بشدة بإجراء بحث مستقل و/أو الاستعانة بمستشار مؤهل قبل اتخاذ أي قرارات استثمارية.
جاي حميد
جاي حميد تغطي منذ 6 سنوات عملات الكريبتو، والأسواق المالية، والتكنولوجيا، والاقتصاد العالمي، والأحداث الجيوسياسية التي تؤثر في الأسواق. عملت مع منشورات تركز على البلوكشين بما فيها AMB Crypto وCoin Edition وCryptoTale في تحليلات السوق والشركات الكبرى والتنظيم والاتجاهات الكلية الاقتصادية. درست في مدرسة لندن للصحافة، وقدمت رؤى حول أسواق الكريبتو ثلاث مرات على أحد أفضل شبكات التلفزيون في أفريقيا.
