La SEC poursuit Cumberland, qualifie Solana et Polygon de titres financiers
- La SEC poursuit Cumberland pour avoir négocié plus de 2 milliards de dollars d’actifs cryptographiques sans s’enregistrer en tant que courtier en valeurs mobilières.
- Cumberland affirme avoir collaboré avec la SEC pendant des années et respecté toutes les réglementations, mais l’agence est désormais jugée peu claire dans ses directives.
- L’entreprise s’est enregistrée en tant que courtier en valeurs mobilières en 2019, mais on lui a indiqué qu’elle ne pouvait négocier que du Bitcoin et de l’Ethereum.
La Securities and Exchange Commission (SEC) a intenté un procès contre le fournisseur de liquidités crypto Cumberland DRW, accusant l’entreprise d’agir en tant que courtier en titres non enregistré.
Cumberland a acheté et vendu pour plus de 2 milliards de dollars d’actifs crypto depuis mars 2018 sans s’enregistrer auprès de la SEC.
Ces actifs (SOL, MATIC, ATOM, ALGO et FIL) sont apparemment des titres financiers et Cumberland a violé la section 15(a) de la Securities Exchange Act de 1934.
Les allégations contre Cumberland
L’entreprise aurait exercé ses activités via une plateforme de trading et des transactions téléphoniques. La SEC l’accuse de profiter des écarts importants entre les prix d’achat et de vente pour ces titres financiers et de réaliser des millions de dollars de « gains mal acquis » tout en contournant les réglementations fédérales.
La SEC a également souligné que Cumberland emploie une équipe d’analystes de recherche et de gestionnaires de relations qui publient des rapports pour promouvoir les actifs crypto.
Ces rapports, qui mettent souvent en avant le potentiel futur de la blockchain ou des jetons eux-mêmes, auraient attiré les investisseurs en promettant des frais de transaction plus bas, des vitesses de blockchain plus rapides et des réseaux de stockage plus efficaces.
La section 3(a)(5) de la Securities Exchange Act définit un « courtier » comme toute personne engagée dans l’activité d’achat et de vente de titres financiers pour son propre compte. Cumberland correspond à cette définition, selon la SEC.
Mais l’entreprise ne s’est jamais enregistrée. Ni auprès d’elle, ni auprès d’une organisation d’autoréglementation (SRO), comme la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
En vertu de la loi américaine, chaque courtier doit s’enregistrer auprès d’au moins une SRO, et ces organisations établissent ensuite des règles et font respecter les réglementations.
La réponse de Cumberland
Cumberland a riposté contre la SEC, affirmant qu’elle est injustement ciblée par la position agressive de l’agence envers les actifs numériques.
Dans une déclaration vigoureuse, l’entreprise a critiqué l’approche « d’abord l’application de la loi » de la SEC, affirmant qu’elle étouffe l’innovation et nuit aux entreprises qui tentent d’opérer dans le cadre de la loi.
L’entreprise a déclaré qu’elle entretenait des discussions constantes avec la SEC au cours des cinq dernières années, dans le but de se conformer aux réglementations.
Apparemment, ils ont partagé des résumés écrits, des milliers de pages de documents et même mis à disposition leur direction senior et leur personnel de conformité pour des entretiens.
Pourtant, malgré tout cela, ils affirment que la SEC n’a fait que maintenant préciser les transactions spécifiques pour lesquelles ils sont mis en cause.
Cumberland a également souligné qu’elle s’était enregistrée en tant que courtier en 2019, mais on lui a dit qu’elle ne pouvait utiliser cette licence que pour trader du Bitcoin ou de l’Ethereum, tous deux étant des matières premières et non des titres financiers.
« Cela remet naturellement en question le fait que les directives pour venir s’enregistrer aient été fournies de bonne foi », a déclaré l’entreprise.
Ils ont exprimé leur frustration face à un cadre réglementaire en constante évolution, citant le fait que l’Ethereum était autrefois considéré comme un titre financier mais ne l’est plus.
Cumberland insiste sur le fait que le cas de la SEC est un autre exemple de régulateurs flexionnant leur pouvoir sans fournir de directives claires, et ils sont prêts à se défendre tout comme ils l’ont fait dans une affaire précédente avec la CFTC.
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Jai Hamid
Jai Hamid couvre les cryptomonnaies, les marchés boursiers, la technologie, l'économie mondiale et les événements géopolitiques qui affectent les marchés depuis 6 ans. Elle a travaillé avec des publications axées sur la blockchain, notamment AMB Crypto, Coin Edition et CryptoTale, sur des analyses de marché, des entreprises majeures, la réglementation et les tendances macroéconomiques. Elle est diplômée de la London School of Journalism et a partagé à trois reprises des analyses du marché des cryptomonnaies sur l'une des principales chaînes de télévision d'Afrique.
