- La SEC está demandando a Cumberland por operar más de 2.000 millones de dólares en activos cripto sin registrarse como corredor de valores.
- Cumberland afirma que ha estado trabajando con la SEC durante años y cumpliendo todas las normas, pero ahora la agencia es poco clara en cuanto a las regulaciones.
- La empresa se registró como corredora de valores en 2019, pero se le indicó que solo podía operar con Bitcoin y Ethereum.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha presentado una demanda contra el proveedor de liquidez de criptomonedas Cumberland DRW, acusando a la empresa de actuar como un distribuidor de valores no registrado.
Cumberland compró y vendió más de $2 mil millones en activos de criptomonedas desde marzo de 2018 sin registrarse ante la SEC.
Estos activos (SOL, MATIC, ATOM, ALGO y FIL) son aparentemente valores y Cumberland violó la Sección 15(a) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Las alegaciones contra Cumberland
La empresa supuestamente operó su negocio a través de una plataforma de trading y transacciones telefónicas. La SEC la acusa de aprovecharse de los grandes diferenciales entre los precios de oferta y demanda para estos valores y ganar millones en "ganancias ilícitas" mientras eludía las regulaciones federales.
La SEC también señaló que Cumberland emplea a un equipo de analistas de investigación y gerentes de relaciones que publican informes para promover activos de criptomonedas.
Estos informes, a menudo promocionando el potencial futuro de blockchain o de los propios tokens, supuestamente atrajeron a inversores prometiendo tarifas de transacción más bajas, velocidades de blockchain más rápidas y redes de almacenamiento más eficientes.
La Sección 3(a)(5) de la Ley de Bolsa de Valores define a un "distribuidor" como cualquier persona involucrada en el negocio de comprar y vender valores para su propia cuenta. Cumberland se ajusta a esta definición, según la SEC.
Pero la empresa nunca se registró. Ni con ellos, ni con ninguna organización de autorregulación (SRO), como la Autoridad de Regulación de la Industria Financiera (FINRA).
Bajo la ley de EE. UU., cada distribuidor debe registrarse con al menos una SRO, y esas organizaciones luego establecen reglas y hacen cumplir las regulaciones.
Respuesta de Cumberland
Cumberland ha respondido a la SEC, diciendo que están siendo injustamente blanco de la postura agresiva de la agencia hacia los activos digitales.
En un enérgico comunicado, la empresa criticó el enfoque de "primero la aplicación" de la SEC, afirmando que sofoca la innovación y daña a las empresas que intentan operar dentro de la ley.
La empresa dijo que han estado en constantes discusiones con la SEC durante los últimos cinco años, intentando cumplir con las regulaciones.
Aparentemente, compartieron resúmenes escritos, miles de páginas de documentos e incluso pusieron a su alta dirección y personal de cumplimiento a disposición para entrevistas.
Sin embargo, a pesar de todo esto, afirman que la SEC solo ahora ha delineado las transacciones específicas por las que están siendo señaladas.
Cumberland también señaló que se registró como un distribuidor de valores en 2019, pero se le dijo que solo podía usar esa licencia para operar Bitcoin o Ethereum, ambos de los cuales son commodities, no valores.
"Esto naturalmente cuestiona si la guía para venir y registrarse se proporcionó de buena fe", declaró la empresa.
Expresaron frustración porque el marco regulatorio sigue cambiando, citando cómo Ethereum fue considerado un valor en el pasado pero ya no lo es.
Cumberland insiste en que el caso de la SEC es otro ejemplo de reguladores flexionando su poder sin proporcionar una guía clara, y están preparados para defenderse al igual que lo hicieron en un caso anterior con la CFTC.
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Jai Hamid
Jai Hamid ha estado cubriendo criptomonedas, mercados bursátiles, tecnología, la economía global y los eventos geopolíticos que afectan a los mercados durante los últimos 6 años. Ha trabajado con publicaciones centradas en blockchain, incluidas AMB Crypto, Coin Edition y CryptoTale, en análisis de mercado, grandes empresas, regulación y tendencias macroeconómicas. Se graduó en la London School of Journalism y ha compartido tres veces sus conocimientos sobre el mercado de criptomonedas en una de las principales cadenas de televisión de África.
