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- La SEC está demandando a Cumberland por negociar más de 2 mil millones de dólares en criptoactivos sin registrarse como distribuidor de valores.
- Cumberland afirma que ha estado trabajando con la SEC durante años y ha seguido todas las reglas, pero la agencia ahora no es clara sobre las regulaciones.
- La empresa se registró como corredor de bolsa en 2019, pero le dijeron que solo podía negociar Bitcoin y Ethereum.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó una demanda contra el proveedor de liquidez de criptomonedas Cumberland DRW, acusando a la empresa de actuar como un distribuidor de valores no registrado.
Cumberland compró y vendió más de 2 mil millones de dólares en criptoactivos desde marzo de 2018 sin registrarse en la SEC.
Estos activos (SOL, MATIC, ATOM, ALGO y FIL) son aparentemente valores y Cumberland violó la Sección 15(a) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934.
Las acusaciones contra Cumberland
La empresa presuntamente operaba a través de una plataforma de negociación y transacciones telefónicas. La SEC la acusa de aprovechar los amplios diferenciales entre los precios de compra y venta de estos valores y de obtener millones en ganancias ilícitas, eludiendo las regulaciones federales.
La SEC también señaló que Cumberland emplea un equipo de analistas de investigación y gerentes de relaciones que publican informes para promover los criptoactivos.
Estos informes, que a menudo promocionaban el potencial futuro de la cadena de bloques o de los propios tokens, supuestamente atraían a los inversores prometiéndoles tarifas de transacción más bajas, velocidades de cadena de bloques más rápidas y redes de almacenamiento más eficientes.
La Sección 3(a)(5) de la Ley de Intercambio de Valores defia un "comerciante" como cualquier persona que se dedique a la compraventa de valores por cuenta propia. Cumberland se ajusta a esta defi, según la SEC.
Pero la empresa nunca se registró. Ni ante ellos ni ante ninguna organización autorreguladora (OAR), como la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Según la legislación estadounidense, cada distribuidor debe registrarse en al menos una SRO, y esas organizaciones luego establecen reglas y hacen cumplir las regulaciones.
Cumberland responde
Cumberland respondió a la SEC, afirmando que están siendo perseguidos injustamente por la postura agresiva de la agencia hacia los activos digitales.
En una declaración redactada contron, la empresa criticó el enfoque de “aplicación primero” de la SEC, afirmando que sofoca la innovación y perjudica a las empresas que intentan operar dentro de la ley.
La compañía dijo que han estado en conversaciones constantes con la SEC durante los últimos cinco años, intentando cumplir con las regulaciones.
Al parecer, compartieron resúmenes escritos, miles de páginas de documentos e incluso pusieron a su personal directivo superior y de cumplimiento a disposición para entrevistas.
Sin embargo, a pesar de todo esto, afirman que la SEC recién ahora ha delineado las transacciones específicas por las que se les está pidiendo cuentas.
Cumberland también señaló que se registraron como intermediarios en 2019, pero se les dijo que solo podían usar esa licencia para negociar Bitcoin o Ethereum, ambos considerados materias primas, no valores.
“Esto naturalmente pone en duda si las instrucciones para venir y registrarse se brindaron de buena fe”, afirmó la empresa.
Expresaron su frustración por el constante cambio del marco regulatorio, y citaron cómo Ethereum alguna vez fue considerado un valor pero ya no lo es.
Cumberland insiste en que el caso de la SEC es otro ejemplo de cómo los reguladores ejercen su poder sin ofrecer una orientación clara, y están preparados para defenderse tal como lo hicieron en un caso anterior con la CFTC.
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