SEC, Cumberland 고소 및 솔라나, 폴리고ンを 증권으로 지정

미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 유동성 제공업체인 Cumberland DRW를 고소하며, 이 회사가 등록되지 않은 증권 딜러로 행동했다고 비난했다.

Cumberland는 2018년 3월 이후 SEC에 등록하지 않고 20억 달러 이상의 암호화폐 자산을 매매했다.

이 자산들(SOL, MATIC, ATOM, ALGO, FIL)은 명백히 증권이며, Cumberland는 1934년 증권거래법 제15조(a)를 위반했다.

Cumberland에 대한 혐의

회사는 거래 플랫폼과 전화 기반 거래를 통해 사업을 운영한 것으로 알려졌다. SEC는 이 증권들의 호가 간격 차이를 이용해 millions의 "불법 이득"을 챙기며 연방 규제를 우회했다고 비난한다.

SEC는 또한 Cumberland가 암호화폐 자산을 홍보하기 위해 보고서를 출판하는 연구 분석가 및 관계 관리자로 구성된 팀을 고용하고 있다고 지적했다.

이 보고서들은 종종 블록체인이나 토큰 자체의 미래 잠재력을 마케팅하며, 더 낮은 거래 수수료, 더 빠른 블록체인 속도 및 더 효율적인 저장 네트워크를 약속함으로써 투자자들을 유혹한 것으로 알려졌다.

증권거래법 제3조(a)(5)는 "딜러"를 자신의 계정을 위해 증권 매매 사업을 수행하는 모든 사람으로 정의한다. SEC에 따르면 Cumberland는 이 정의에 부합한다.

하지만 회사는 등록하지 않았다. SEC나 금융산업규제기구(FINRA)와 같은 자율규제기구(SRO)에도 등록하지 않았다.

미국 법에 따르면 모든 딜러는 적어도 하나의 SRO에 등록해야 하며, 이러한 조직들은 규칙을 설정하고 규제를 시행한다.

Cumberland의 대응

Cumberland는 SEC에 맞서, 그들이 디지털 자산에 대한 기관의 공격적인 입장으로 인해 불공정하게 표적이 되고 있다고 말했다.

강력한 어조의 성명서에서 해당 회사는 SEC의 '집행 우선' 접근 방식을 비판하며, 이것이 혁신을 위축하고 법을 준수하며 운영하려는 기업들에게 피해를 준다고 주장했습니다.

회사는 지난 5년 동안 규제 준수를 시도하며 SEC와 지속적으로 논의해 왔다고 밝혔습니다.

분명히 그들은 서면 요약을 공유했고, 수천 페이지에 달하는 문서들을 제공했으며, 심지어 고위 경영진과 준수 담당자들을 인터뷰에 응하도록 했습니다.

그럼에도 불구하고, 그들은 SEC가 이제야 그들이 지적받은 구체적인 거래 내역을 제시했다고 주장합니다.

Cumberland는 또한 2019년에 브로커-딜러로 등록했지만, 그 라이선스를 사용하여 거래할 수 있는 것은 비트코인이나 이더리움과 같은 상품일 뿐이며 증권이 아니라고 들었다고 지적했습니다.

“이러한 상황은 등록을 위해 찾아온 데 대한 권고가 선의에 기반한 것이었는지 의문을 제기합니다,”라고 회사는 밝혔습니다.

그들은 규제 프레임워크가 계속 변경되는 것에 대해 불만을 표하며, 이더리움이 한때 증권으로 간주되었지만 지금은 그렇지 않다는 점을 예로 들었습니다.

Cumberland는 SEC의 사건이 명확한 가이드라인 없이 규제 권한을 행사하는 또 다른 예라고 확신하며, 이전 CFTC 사건에서 그랬던 것처럼 자신을 방어할 준비가 되어 있다고 밝혔습니다.