美国证券交易委员会 (SEC) 对加密货币流动性提供商 Cumberland DRW 提起诉讼，指控该公司充当未注册的证券交易商。
自 2018 年 3 月以来，坎伯兰在未向 SEC 注册的情况下买卖了价值超过 20 亿美元的加密资产。
这些资产（SOL、 MATIC、ATOM、ALGO 和 FIL）显然是证券，Cumberland 违反了 1934 年证券交易法第 15(a) 条。
针对坎伯兰的指控
据称，该公司通过交易平台和电话交易开展业务。美国证券交易委员会指控其利用这些证券的买入价和卖出价之间的巨大价差，在规避联邦监管的同时赚取数百万美元的“不义之财”。
美国证券交易委员会还指出，坎伯兰雇佣了一个由研究分析师和关系经理组成的团队，他们发布报告来推广加密资产。
这些报告通常宣传区块链或代币本身的未来潜力，据称通过承诺更低的交易费用、更快的区块链速度和更高效的存储网络来吸引投资者。
《证券交易法》第 3(a)(5) 条将“交易商” defi为为自己的账户从事证券买卖业务的任何人。根据美国证券交易委员会的说法，坎伯兰符合这一 defi。
但该公司从未注册。与他们或任何自律组织 (SRO) 无关，例如金融业监管局 (FINRA)。
根据美国法律，每个经销商都必须在至少一个 SRO 注册，然后这些组织制定规则并执行法规。
坎伯兰回应
坎伯兰回击美国证券交易委员会，称他们因该机构对数字资产的激进立场而成为不公平的目标。
在措辞tron的声明中，该公司批评了美国证券交易委员会“执法第一”的做法，声称它扼杀了创新并损害了试图在法律范围内运营的公司。
该公司表示，过去五年来他们一直在与 SEC 进行不断的讨论，试图遵守法规。
显然，他们分享了书面摘要、数千页文件，甚至让他们的高级管理人员和合规人员接受采访。
然而，尽管如此，他们声称美国证券交易委员会现在才概述了他们要求进行的具体交易。
坎伯兰还指出，他们在 2019 年注册为经纪自营商，但被告知只能使用该许可证来交易Bitcoin或Ethereum——这两者都是商品，而不是证券。
该公司表示：“这自然会让人质疑进来和注册的指导是否是善意的。”
他们对监管框架不断变化表示沮丧，并指出 Ethereum 曾经被视为一种证券，但现在不再被视为证券。
坎伯兰坚称，美国证券交易委员会的案件是监管机构在没有提供明确指导的情况下滥用权力的另一个例子，他们准备为自己辩护，就像他们在之前与美国商品期货交易委员会的案件中所做的那样。
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