- SEC起诉Cumberland，指控其作为证券交易商未注册即交易超过20亿美元的加密资产。
- Cumberland声称多年来一直与SEC合作并遵守所有规定，但该机构目前的监管政策却变得模糊不清。
- 该公司于2019年注册为经纪交易商，但被告知仅可交易比特币和以太坊。
美国证券交易委员会（SEC）已对加密流动性提供商 Cumberland DRW 提起诉讼，指控该公司充当未注册的证券经销商。
自 2018 年 3 月以来，Cumberland 在没有向 SEC 注册的情况下，买卖了价值超过 20 亿美元的加密资产。
这些资产（SOL、MATIC、ATOM、ALGO 和 FIL）显然是证券，Cumberland 违反了 1934 年《证券交易法》第 15(a) 条。
对 Cumberland 的指控
据称，该公司通过交易平台和电话交易开展业务。SEC 指控其利用这些证券买卖价差之间的巨大差价，并规避联邦法规，从而赚取数百万“不义之财”。
SEC 还指出，Cumberland 雇佣了一支研究分析师和关系经理团队，他们发布报告以推广加密资产。
这些报告通常营销区块链或代币本身未来的潜力，据称通过承诺更低的交易费用、更快的区块链速度和更高效的存储网络来吸引投资者。
1934 年《证券交易法》第 3(a)(5) 条将“经销商”定义为任何从事为自己账户买卖证券业务的人。根据 SEC 的说法，Cumberland 符合这一定义。
但该公司从未注册。既没有向他们注册，也没有向任何自律组织（SRO）注册，例如金融业监管局（FINRA）。
根据美国法律，每个经销商必须至少向一个 SRO 注册，这些组织随后制定规则并执行法规。
Cumberland 的回应
Cumberland 反击了 SEC，称他们正受到该机构对数字资产强硬立场的不公平针对。
在一篇措辞强烈的声明中，该公司批评了 SEC 的“执法优先”方法，称其扼杀了创新，并损害了试图在法律范围内运营的公司。
该公司表示，在过去五年中，他们一直在与 SEC 进行持续讨论，试图遵守法规。
显然，他们分享了书面摘要、数千页的文件，甚至让高级管理层和合规人员接受采访。
然而，尽管有这一切，他们声称 SEC 直到现在才 outlining 他们被点名指出的具体交易。
Cumberland 还指出，他们于 2019 年注册为经纪交易商，但被告知他们只能使用该执照交易比特币或以太坊——这两者都是商品，而不是证券。
“这自然让人质疑提供注册指导是否出于善意，”该公司表示。
他们对监管框架不断变化的表示沮丧，引用以太坊曾被视为证券但不再被视为证券的例子。
Cumberland 坚持认为，SEC 的案件是监管者在不提供明确指导的情况下炫耀其权力的另一个例子，他们准备像之前在 CFTC 案件中那样为自己辩护。
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Jai Hamid
Jai Hamid在过去6年中一直报道加密货币、股票市场、科技、全球经济以及影响市场的地缘政治事件。她曾在专注于区块链的出版物工作，包括AMB Crypto、Coin Edition和CryptoTale，从事市场分析、大型公司、监管和宏观经济趋势的报道。她毕业于伦敦新闻学院，并三次在非洲顶级电视网络之一分享加密货币市场见解。
