Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала иск против компании Cumberland DRW, предоставляющей ликвидность в криптовалюте, обвинив ее в том, что она действует как незарегистрированный дилер ценных бумаг.
С марта 2018 года компания Cumberland приобрела и продала криптоактивы на сумму более 2 миллиардов долларов, не зарегистрировавшись в Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC).
Эти активы (SOL, MATIC, ATOM, ALGO и FIL) по всей видимости, являются ценными бумагами, и компания Cumberland нарушила раздел 15(a) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года.
Обвинения против Камберленда
По утверждению Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), компания вела свой бизнес через торговую платформу и телефонные транзакции. SEC обвиняет ее в использовании больших спредов между ценами покупки и продажи этих ценных бумаг и получении миллионов долларов «незаконной прибыли» в обход федеральных правил.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также отметила, что в Камберленде работает команда аналитиков и менеджеров по работе с клиентами, которые публикуют отчеты для продвижения криптоактивов.
В этих отчетах, часто рекламирующих будущий потенциал блокчейна или самих токенов, якобы привлекались инвесторы обещаниями более низких комиссий за транзакции, более высокой скорости работы блокчейна и более эффективных сетей хранения данных.
Раздел 3(a)(5) Закона о ценных бумагах defi«дилера» как любое лицо, занимающееся покупкой и продажей ценных бумаг за свой счет. По данным SEC, компания Cumberland соответствует этому defi.
Но компания так и не зарегистрировалась. Ни в этой организации, ни в какой-либо саморегулируемой организации (СРО), например, в Управлении по регулированию финансовой отрасли (FINRA).
Согласно законодательству США, каждый дилер обязан зарегистрироваться как минимум в одной саморегулируемой организации (СРО), которые затем устанавливают правила и обеспечивают их соблюдение.
Камберленд отвечает
Камберленд ответил на критику SEC, заявив, что агентство несправедливо преследует его, проявляя агрессивность в отношении цифровых активов.
Вtronзаявлении компания раскритиковала подход SEC, ориентированный на «принудительное исполнение», заявив, что он подавляет инновации и вредит компаниям, пытающимся действовать в рамках закона.
Компания заявила, что в течение последних пяти лет постоянно вела переговоры с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), пытаясь соблюдать нормативные требования.
По всей видимости, они делились письменными резюме, тысячами страниц документов и даже предоставляли возможность пообщаться со своим высшим руководством и сотрудниками отдела по соблюдению нормативных требований.
Однако, несмотря на все это, они утверждают, что SEC только сейчас обозначила конкретные транзакции, в связи с которыми их вызывают.
Камберленд также отметил, что они зарегистрировались в качестве брокера-дилера в 2019 году, но им сказали, что они могут использовать эту лицензию только для торговли Bitcoin или Ethereum — оба являются товарами, а не ценными бумагами.
«Это, естественно, ставит под сомнение добросовестность предоставленных инструкций по регистрации», — заявила компания.
Они выразили разочарование по поводу постоянных изменений в нормативно-правовой базе, отметив, что Ethereum когда-то считался ценной бумагой, а теперь таковым не является.
Камберленд настаивает на том, что дело SEC — это еще один пример того, как регуляторы злоупотребляют своей властью, не предоставляя четких указаний, и они готовы защищаться так же, как и в предыдущем деле с CFTC.
