SEC подает иск против Cumberland, называя Solana и Polygon ценными бумагами

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на поставщика ликвидности в криптовалютах Cumberland DRW, обвинив компанию в деятельности в качестве незарегистрированного дилера ценными бумагами.

Cumberland купила и продала криптовалютных активов на сумму более 2 миллиардов долларов с марта 2018 года без регистрации в SEC.

Эти активы (SOL, MATIC, ATOM, ALGO и FIL) являются, по-видимому, ценными бумагами, и Cumberland нарушила раздел 15(a) Закона о биржевых ценностях 1934 года.

Обвинения против Cumberland

Компания, по утверждениям, вела свой бизнес через торговую платформу и транзакции по телефону. SEC обвиняет ее в использовании широких спредов между ценами покупки и продажи этих ценных бумаг и получении миллионов долларов «незаконной прибыли», избегая при этом федерального регулирования.

SEC также отметила, что в Cumberland работает команда аналитиков и менеджеров по связям с клиентами, которые публикуют отчеты для продвижения криптовалютных активов.

Эти отчеты, часто рекламирующие будущий потенциал блокчейна или самих токенов, якобы привлекали инвесторов, обещая более низкие комиссии за транзакции, более высокую скорость блокчейна и более эффективные сети хранения данных.

Раздел 3(a)(5) Закона о биржевых ценностях определяет «дилера» как любое лицо, занимающееся покупкой и продажей ценных бумаг для собственного счета. Согласно SEC, Cumberland подходит под это определение.

Но компания никогда не регистрировалась. Ни в SEC, ни в какой-либо самодеятельной регулирующей организации (SRO), такой как Управление финансовой индустрии (FINRA).

Согласно законодательству США, каждый дилер должен зарегистрироваться как минимум в одной SRO, и эти организации затем устанавливают правила и обеспечивают соблюдение регулирования.

Ответ Cumberland

Cumberland ответила на действия SEC, заявив, что они становятся несправедливой мишенью агрессивной позиции агентства в отношении цифровых активов.

В резком заявлении компания раскритиковала подход SEC «сначала принуждение», утверждая, что он подавляет инновации и вредит компаниям, пытающимся работать в рамках закона.

Компания заявила, что вела постоянные переговоры с SEC в течение последних пяти лет, пытаясь соблюдать регулирование.

По-видимому, они предоставили письменные резюме, тысячи страниц документов и даже обеспечили доступность своего высшего руководства и сотрудников отдела комплаенса для интервью.

Тем не менее, несмотря на все это, они утверждают, что SEC только сейчас изложила конкретные транзакции, за которые их вызывают.

Cumberland также отметила, что зарегистрировалась в качестве брокер-дилера в 2019 году, но ей сказали, что могут использовать эту лицензию только для торговли Биткоином или Эфириумом — оба из которых являются товарами, а не ценными бумагами.

«Это естественно ставит под сомнение, было ли руководство по регистрации предоставлено добросовестно», — заявило компания.

Они выразили разочарование тем, что нормативная база постоянно меняется, приведя в пример Эфириум, который когда-то считался ценной бумагой, но больше не является.

Cumberland настаивает на том, что дело SEC является еще одним примером того, как регуляторы демонстрируют свою силу без предоставления четких указаний, и они готовы защищаться так же, как и в предыдущем деле с CFTC.