Binance cerca de un acuerdo con el DOJ para eliminar el supervisor de supervisión de $4.3B

Binance Holdings Ltd, el exchange de criptomonedas más grande del mundo, está trabajando hacia un acuerdo con el Departamento de Justicia de EE. UU. que podría eliminar un requisito clave de cumplimiento de su acuerdo de $4.3 mil millones por supuestas fallas en los controles de lavado de dinero.

Según informes, el Departamento de Justicia está discutiendo con Binance si debe continuar teniendo un supervisor de cumplimiento externo. El desarrollo marcó otra señal de la postura más suave del DOJ sobre la supervisión independiente después de revocar varios supervisores introducidos bajo la administración Biden.

Esto ocurre mientras Binance buscaba tranquilizar a los clientes el martes de la semana pasada después de uno de los mayores ataques a la cadena de suministro jamás vistos en el ecosistema JavaScript. Como se informó anteriormente por Cryptopolitan, el exchange dijo que no se comprometieron datos de usuarios ni activos durante el incidente. En una declaración publicada en X, Binance confirmó que su base de datos no se vio afectada por la brecha, que apuntaba a paquetes Node.js ampliamente utilizados involucrados en más de 2 mil millones de descargas de aplicaciones semanales.

El Departamento de Justicia de EE. UU. ha eliminado programas de supervisión para algunas empresas

Binance ha estado intentando suavizar los lazos con reguladores de EE. UU.. El fundador del exchange, Changpeng Zhao, quien fue a prisión durante cuatro meses como parte del acuerdo de 2023, incluso dijo en mayo que esperaba un indulto del Presidente Trump. El exchange también ha trabajado con World Liberty Financial de la familia Trump para establecer una nueva stablecoin. Según informes, la plataforma escribió el código básico para impulsar USD1 de WLFI. 

El Departamento de Justicia aún está revisando el estado de la supervisión de tres años de Binance. Sin embargo, probablemente exigiría que la empresa intensifique su informe de cumplimiento antes de eliminarlo. 

Los fiscales de EE. UU. también han estado considerando eliminar el requisito para que otras empresas retengan supervisores externos, una herramienta de cumplimiento que los críticos han afirmado que es costosa e intrusiva. El DOJ ha utilizado a menudo supervisores independientes en acuerdos para prevenir reincidencias de delitos corporativos, como soborno o lavado de dinero. Sin embargo, en un memorándum este año, el líder de la División Penal, Matthew Galeotti, señaló que estos supervisores también pueden agregar costos adicionales e interferir con operaciones comerciales lícitas, a pesar de su utilidad.

Hasta ahora, según los recientes documentos judiciales, el DOJ ya ha terminado las supervisiones de tres firmas que aceptaron bajo la administración Biden. Además, los fiscales declararon que eliminarían supervisores en dos subsidiarias de Glencore Plc, que reportaron $142 millones en costos relacionados durante 2023 y 2024. 

Por no mencionar, acordaron terminar la supervisión para una subsidiaria de NatWest Group Plc y Austal USA después de que ambas empresas consintieron en obligaciones de informe de cumplimiento más estrictas.

Binance ha estado bajo doble supervisión desde su declaración de culpabilidad del DOJ y el acuerdo con la Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), aunque solo el supervisor nombrado por FinCEN sigue activo en este momento.

Boeing acordó utilizar un consultor de cumplimiento en lugar de un monitor

Varias empresas siguen bajo supervisión. Según Bloomberg Law, un monitor permanece en una filial estadounidense de Toronto-Dominion Bank, que se declaró culpable de conspiración para cometer lavado de dinero, el primer caso de su tipo. Balfour Beatty Communities LLC también permanecerá bajo supervisión hasta mediados de 2026 para que los reguladores puedan continuar evaluando sus sistemas de cumplimiento después de su declaración de culpabilidad de 2021 por defraudar al ejército de EE. UU. Otras empresas siguen bajo supervisión pero no bajo monitorías.

El caso de Boeing convirtió especialmente las monitorías en un punto de controversia. Los fiscales dieron marcha atrás en la instalación de un monitor independiente vinculado al acuerdo de culpabilidad por los mortales accidentes del 737 Max. El acuerdo original fue rechazado por un juez de Texas, quien criticó un requisito que exigía que la diversidad e inclusión jugaran un papel en el proceso de selección del monitor.

En mayo, el gobierno y Boeing anunciaron que habían llegado a un acuerdo preliminar bajo el cual la empresa evitaría cargos penales. El acuerdo establece el uso de un consultor de cumplimiento, no un monitor, que guiaría a la empresa sin firmar formalmente su programa de cumplimiento.