Ein Rentner aus Oregon, der sich mit einem Nuveen LLC-Händler verschworen hat, um von der Bestellung desdentDent-Ials zu profitieren.
Der 79 -jährige Alan Williams erschien vor dem US -Bezirksrichter Paul Gardhephe in Manhattan. Williams, der einst bei Sutro & Co. in San Francisco handelte, gab im vergangenen Jahr zu, dass er Insider -Tipps von Lawrence Billimek, einem ehemaligen Händler bei Nuveen, einsetzte, um Tausende rechtzeitiger Aktienwetten zu platzieren.
Gardeph merkte an, dass Williams den Staatsanwälten beim Aufbau ihres Falls gegen Billimek half, sagte jedoch, dass der bloße Umfang illegaler Geschäfte ohne Gefängnisstrafe unmöglich sei.
Der 54 -jährige Billimek bekannte sich im Jahr 2023 schuldig und erhielt im Mai eine Haftstrafe von fünf Jahren und 10 Monaten. Von 2018 bis 2023 teilte er Details zu den geplanten Käufen von Nuveen mit Williams mit, sodass der Rentner Positionen spiegeln, bevor die eigenen Trades des Unternehmens die Preise verlagern.
Die Ermittler sagten, Williams habe 1.697 Intraday -Aktiengeschäfte ausgeführt, die vom Consolidated Audit Trail oder CAT gekennzeichnet waren, eine Datenbank, die pro Tag bis zu 500 Milliarden Handelsereignisse protokollieren kann.
Die SEC stellte fest, dass Williams während der fünfjährigen Strecke eine „Gewinnrate“ von 97 Prozent enj-eine Menge von weniger als einem in einer Billion, wenn sie zufällig erreicht wurden, sagte die Agentur. Rechtswissenschaftler haben argumentiert, dass ein solches Muster ohne die umfassenden Aufzeichnungen von Cat nicht entdeckt werden konnte.
Das Handels trac-King -Werkzeug der SEC steht vor Widerstand
Citadel Securities LLC und die American Securities Association verklagten die SEC im Jahr 2023 und behaupteten, die Aufsichtsbehörde fehlte die Genehmigung des Kongresses, die Datenbank auszuführen.
Die republikanischen Gesetzgeber wiederholten diese Bedenken und warnte, dass die Katze persönliche oder politische Informationen der Anleger aufdecken könnte. Donald Trumps Rückkehr zum Weißen Haus und die Veröffentlichung des konservativen „Projekts 2025“ -Politikblaupause haben die Debatte innerhalb der Kommission vorangetrieben.
Paul Atkins , der letzte Woche als SEC -Stuhl vereidigt wurde, sagte den Senatoren während seiner Bestätigungsanhörung, dass die Kosten der Katze „gefallen“ hatten und dass sein Zielfernrohr „irgendwie abgewichen ist“. Er hat eine Überprüfung des Projekts bestellt.
Lobbying Financial-Industry begann noch, bevor Atkins Amtsantritt antrat. Die SEC hat bereits direkte persönliche Ident-Ifierer wie Namen und Geburtsjahre aus Katzendaten entfernt. Im Februar forderte die Wertpapierbranche und die Finanzmärktvereinigung die Kommission auf, die an das System gebundenen Gebühreneinnahmen zu stoppen, während ihre Zukunft entschieden wird.
CAT hat kürzlich zwei weitere Durchsetzungsmaßnahmen ausgelöst
Neben der Nuveen -Materie schreibt die SEC CAT zu, dass zwei weitere Durchsetzungsmaßnahmen ausgelöst wurden. Im November bekannte sich ein Prüfer der Federal Reserve Bank schuldig, mit Geheimnissen über Firmen gehandelt zu haben, die er beaufsichtigte.
Im folgenden Monat gaben ein Händler in Florida Day behauptet, er verwendete Tausende von gefälschten „Parodien“ -Herbefehlungen, um dünn gehandelte Aktien zu stupsen.
Williams, der am Montag vor Richter Gardephe stand, entschuldigte sich „an das Gericht, meine Familie und die Mitarbeiter von Nuveen“ und fügte hinzu: „Es ist mir peinlich und schäme mich.“
Bundesrichtlinien forderten 57 bis 71 Monate. Die maximal mögliche Laufzeit betrug 75 Jahre, obwohl solche Strafen in Fällen an Weißkragen selten sind. Die Staatsanwälte sagten, das Paar habe Prepaid "Brenner" -Fones verwendet, um die Entdeckung zu vermeiden. An einem August 2022 Morgen machten sie mehr als 55.000 US -Dollar durch Shorting Match Group Inc. -Aktien, kurz bevor Nuveen einen großen Block entladen hatte.
Williams hatte den Richter gebeten, ihm das Gefängnis zu ersparen und sich "einen ungewöhnlich anständigen und gabenden Mann" zu nennen. Gardeph lehnte diese Plädoyer ab und zitierte die „offensichtliche Natur“ des Fehlverhaltens und das bloße Volumen illegaler Geschäfte.
Nach einem später Montag eingereichten Verfallsantrag erklärte sich Williams bereit, mehr als 35 Millionen US-Dollar in Charles Schwab Corp. und JPMorgan Chase & Co. Accounts aufzugeben, sowie ein Haus mit sechs Schlafzimmern, einem Haus mit sechs Schlafzimmern in West Linn, Oregon,.
Ihre Krypto -Nachrichten verdienen Aufmerksamkeit - wichtiger Differenzdraht bringt Sie auf 250 Top -Websites
