Um aposentado do Oregon que conspirou com um comerciante da Nuveen LLC para lucrar com ordens de mercadodentfoi condenado na segunda-feira a um ano de prisão, fechando um caso de comércio de informações privilegiadas de US $ 47 milhões.
Alan Williams, 79 anos, apareceu diante do juiz distrital dos EUA Paul Gardephe em Manhattan. Williams, que já concorreu a negociação na Sutro & Co. em São Francisco, admitiu no ano passado que usou dicas privilegiadas de Lawrence Billimek, ex -comerciante da Nuveen, para fazer milhares de apostas oportunas.
Gardephe observou que Williams ajudou os promotores a construir seu caso contra Billimek, mas disse que o puro escopo de negociações ilegais fez uma sentença sem tempo de prisão impossível.
Billimek, 54 anos, se declarou culpado em 2023 e recebeu uma sentença de cinco anos e 10 meses em maio. De 2018 a 2023, ele compartilhou detalhes das compras e vendas planejadas de Nuveen com a Williams, permitindo que o aposentado espelhe posições antes que as negociações da empresa moviam os preços.
Os investigadores disseram que a Williams executou 1.697 negociações de ações intradiárias sinalizadas pela trilha de auditoria consolidada, ou CAT, um banco de dados que pode registrar até 500 bilhões de eventos comerciais por dia.
A SEC constatou que Williams enjuma "taxa de vitória" de 97 % durante o trecho de cinco anos-odos inferiores a um em um trilhão se alcançado por acaso, disse a agência. Os estudiosos do direito argumentaram que esse padrão não poderia ter sido visto sem os registros abrangentes de Cat.
A ferramenta trocadora de tracda SEC enfrenta resistência
A Citadel Securities LLC e a American Securities Association processaram a SEC em 2023, alegando que o regulador não possuía aprovação do Congresso para executar o banco de dados.
Os legisladores republicanos ecoaram essas preocupações, alertando que o CAT pode expor as informações pessoais ou políticas dos investidores. O retorno de Donald Trump à Casa Branca e à publicação do plano de política conservador do "Projeto 2025" empurraram o debate dentro da Comissão.
Paul Atkins , jurado como presidente da SEC na semana passada, disse aos senadores durante sua audiência de confirmação que os custos de Cat haviam "baloado" e que seu escopo "meio que se desviou". Ele ordenou uma revisão do projeto.
O lobby da indústria financeira começou antes mesmo de Atkins assumir o cargo. A SEC já removeudentpessoais diretos, como nomes e anos de nascimento de dados de gatos. Em fevereiro, a Associação de Mercados Financeiros e Mercados de Valores Mobiliários instou a Comissão a interromper as cobranças de taxas vinculadas ao sistema enquanto seu futuro é decidido.
Cat recentemente desencadeou mais duas ações de aplicação
Juntamente com a matéria Nuveen, a SEC credita Cat por desencadear duas outras ações de execução recentes. Em novembro, um examinador do Federal Reserve Bank se declarou culpado de negociar em segredos sobre empresas que ele supervisionou.
No mês seguinte, um comerciante da Flórida resolveu alegações de que ele usou milhares de ordens falsas "paródias" para cutucar ações com negociação fina.
Em pé diante do juiz Gardephe na segunda -feira, Williams, que avançou a doença de Parkinson, pediu desculpas "ao tribunal, à minha família e aos funcionários e clientes de Nuveen", acrescentando: "Estou envergonhado e envergonhado".
As diretrizes federais pediram 57 a 71 meses. O termo máximo possível foi de 75 anos, embora essas penalidades sejam raras em casos de colarinho branco. Os promotores disseram que o par usava telefones "queimadores" pré -pagos para evitar a detecção. Em uma manhã de agosto de 2022, eles fizeram mais de US $ 55.000 ao curto -metragem do Match Group Inc., pouco antes de Nuveen descarregar um grande bloco.
Williams pediu ao juiz que lhe poupasse prisão, chamando -se de "um homem incomummente decente e dando ao homem". Gardephe rejeitou esse apelo, citando a "natureza flagrante" das irregularidades e o grande volume de negociações ilegais.
Sob uma ordem de confisco apresentada na segunda-feira, Williams concordou em desistir de mais de US $ 35 milhões realizados em contas de Charles Schwab Corp. e JPMorgan Chase & Co., juntamente com uma casa de seis quartos e seis banheiros em West Linn, Oregon.
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