一名俄勒冈州退休人员与 Nuveen LLC 的一名交易员合谋，利用dent市场指令牟利，周一被判处一年监禁，一起涉案金额高达 4700 万美元的内幕交易案就此结束。.
79岁的艾伦·威廉姆斯在曼哈顿的美国地区法官保罗·加德菲面前出庭。威廉姆斯曾任旧金山苏特罗公司（Sutro & Co.）的交易主管，他去年承认利用内幕消息，进行了数千次及时的股票交易。
加德菲指出，威廉姆斯帮助检察官建立了对比利梅克的指控，但表示非法交易的范围之广，使得不判处监禁的刑罚成为不可能。.
现年 54 岁的比利梅克于 2023 年认罪，并于 5 月被判处五年零十个月监禁。从 2018 年到 2023 年，他向威廉姆斯透露了 Nuveen 的买卖计划细节，使这位退休人员能够在公司自身交易影响价格之前跟进持仓。.
调查人员称，威廉姆斯执行了 1697 笔日内股票交易，这些交易被综合审计追踪系统 (CAT) 标记出来。CAT 是一个数据库，每天可以记录多达 5000 亿笔交易事件。.
美国证券交易委员会（SEC）发现， enj在五年期间的胜率高达97%——该机构称，如果纯属偶然，这种概率不到万亿分之一。法律学者认为，如果没有CAT公司详尽的记录，这种模式根本无法被发现。.
美国证券交易委员会的交易 trac工具面临阻力
2023 年，Citadel Securities LLC 和美国证券协会起诉美国证券交易委员会，声称该监管机构没有获得国会批准来运行该数据库。.
共和党议员也表达了同样的担忧，警告称CAT可能会泄露投资者的个人或政治信息。唐纳德·特朗普重返白宫以及保守派“2025计划”政策蓝图的发布，都加剧了委员会内部的争论。.
保罗·阿特金斯在确认听证会上告诉参议员，CAT项目的成本已经“大幅膨胀”，而且其范围“已经偏离了轨道”。他已下令对该项目进行审查。
金融行业的游说活动早在阿特金斯上任之前就已经开始。美国证券交易委员会（SEC）已经从CAT数据中删除了姓名和出生年份等直接个人dent信息。今年2月，证券业和金融市场协会敦促SEC在决定该系统的未来之前，暂停收取与该系统相关的费用。.
CAT近期又启动了两项执法行动。
除了Nuveen案之外，美国证券交易委员会（SEC）还认为CAT促成了另外两起近期执法行动。去年11月，一名美联储审查员承认利用其监管公司的内部信息进行交易。.
次月，佛罗里达州一名日内交易员就其使用数千笔虚假“欺骗性”订单操纵交易清淡股票的指控达成和解。.
周一，身患帕金森症晚期的威廉姆斯站在加德菲法官面前，向“法庭、我的家人、Nuveen 的员工和客户”道歉，并补充说：“我感到尴尬和羞愧。”
联邦量刑指南建议判处57至71个月监禁。最高刑期可达75年，但白领犯罪案件中此类刑罚较为罕见。检方称，两人使用预付费“一次性”手机以逃避侦查。2022年8月的一个早晨，就在Nuveen抛售大量Match Group Inc.股票前夕，他们通过做空该公司股票获利超过5.5万美元。.
威廉姆斯请求法官免除他的牢狱之灾，称自己是“一个极其正直慷慨的人”。加德菲法官驳回了这一请求，理由是其违法行为“性质恶劣”，且非法交易的数量庞大。.
根据周一晚些时候提交的没收令，威廉姆斯同意放弃在嘉信理财公司和摩根大通公司账户中持有的超过 3500 万美元，以及位于俄勒冈州西林市的一栋六卧六卫的住宅。.
