오리건주에 거주하는 한 은퇴자가 누빈(Nuveen LLC)의 거래자와 공모하여dent시장 주문을 통해 이익을 취한 혐의로 징역 1년을 선고받았으며, 이로써 4700만 달러 규모의 내부자 거래 사건이 종결되었습니다.
앨런 윌리엄스(79세)는 맨해튼에서 폴 가르데페 미국 연방지방법원 판사 앞에 출두했습니다. 한때 샌프란시스코의 수트로앤컴퍼니에서 트레이딩을 총괄했던 윌리엄스는 지난해 내부 정보를 해 수천 건의 시의적절한 주식 투자를 했다고 인정했습니다.
가르데페는 윌리엄스가 검찰이 빌리멕에 대한 사건을 구성하는 데 도움을 주었다고 언급했지만, 불법 거래의 규모가 워낙 커서 징역형 없이 선고하는 것은 불가능하다고 말했다.
54세의 빌리멕은 2023년에 유죄를 인정했고, 지난 5월 5년 10개월의 징역형을 선고받았습니다. 그는 2018년부터 2023년까지 누빈의 계획된 매수 및 매도 정보를 윌리엄스와 공유하여, 은퇴자인 윌리엄스가 회사의 거래로 인해 가격이 변동하기 전에 포지션을 따라갈 수 있도록 했습니다.
수사관들은 윌리엄스가 통합 감사 추적 시스템(CAT)에 의해 감지된 1,697건의 장중 주식 거래를 실행했다고 밝혔는데, CAT는 하루에 최대 5천억 건의 거래를 기록할 수 있는 데이터베이스입니다.
SEC는 윌리엄스 enj5년 동안 97%라는 경이적인 승소율을 기록했다고 밝혔는데, 이는 우연히 달성될 경우 1조분의 1도 안 되는 확률이라고 SEC는 설명했다. 법률 전문가들은 CAT의 방대한 기록이 없었다면 이러한 패턴을 발견할 수 없었을 것이라고 주장한다.
SEC의 거래 trac도구가 저항에 직면해 있습니다
시타델 증권(Citadel Securities LLC)과 미국 증권 협회(American Securities Association)는 2023년 증권거래위원회(SEC)를 상대로 소송을 제기하며, 규제 기관이 해당 데이터베이스를 운영하는 데 의회의 승인을 받지 않았다고 주장했습니다.
공화당 의원들은 이러한 우려에 동조하며 CAT가 투자자들의 개인 정보나 정치적 정보를 노출시킬 수 있다고 경고했습니다. 도널드 트럼프의 백악관 복귀와 보수적인 "프로젝트 2025" 정책 청사진 발표는 위원회 내부에서 이 논쟁을 더욱 격화시켰습니다.
지난주 SEC 위원장으로 취임한 폴 앳킨스
금융업계의 로비 활동은 애킨스가 취임하기 전부터 시작되었습니다. SEC는 이미 CAT 데이터에서 이름이나 출생 연도와 같은 직접적인 개인dent정보를 삭제했습니다. 지난 2월, 증권산업금융시장협회(SFMA)는 SEC에 CAT 시스템의 미래가 결정될 때까지 관련 수수료 징수를 중단할 것을 촉구했습니다.
CAT는 최근 두 건의 추가 강제 조치를 촉발했습니다
SEC는 누빈 사건과 더불어 CAT가 최근 다른 두 건의 법 집행 조치를 촉발했다고 밝혔습니다. 지난 11월, 연방준비은행의 한 감독관은 자신이 감독하던 기업에 대한 기밀을 이용해 거래한 혐의로 유죄를 인정했습니다.
다음 달, 플로리다의 한 데이 트레이더는 거래량이 적은 주식의 가격을 조작하기 위해 수천 건의 가짜 "스푸핑" 주문을 사용했다는 혐의에 대해 합의했습니다.
월요일 가르데페 판사 앞에 선 윌리엄스는 진행성 파킨슨병을 앓고 있는 자신의 상황을 설명하며 "법원과 가족, 그리고 누빈의 직원과 고객들에게 사과드린다"고 말하고 "부끄럽고 창피하다"고 덧붙였다
연방 지침에 따르면 57개월에서 71개월 사이의 징역형이 권고되었습니다. 최대 형량은 75년이었지만, 화이트칼라 범죄에서 이처럼 높은 형량은 드뭅니다. 검찰은 이들이 발각을 피하기 위해 선불폰을 사용했다고 밝혔습니다. 2022년 8월 어느 날 아침, 이들은 누빈이 대규모 물량을 매도하기 직전 매치 그룹(Match Group Inc.) 주식을 공매도하여 5만 5천 달러 이상의 수익을 올렸습니다.
윌리엄스는 자신을 "매우 예의 바르고 관대한 사람"이라고 칭하며 판사에게 징역형을 면해달라고 요청했다. 그러나 가르데프 판사는 범죄 행위의 "명백성"과 불법 거래 규모를 이유로 그의 요청을 기각했다.
월요일 늦게 제출된 몰수 명령에 따라 윌리엄스는 찰스 슈왑과 JP모건 체이스 계좌에 있는 3,500만 달러 이상과 오리건주 웨스트린에 있는 침실 6개, 욕실 6개가 있는 집을 포기하기로 합의했습니다.
