SEC의 논란이 된 추적기로 적발된 $4700만 달러 사건에서 트레이더가 징역형 선고

Nuveen LLC 트레이더와 공모해 기밀 시장 주문으로 이익을 얻은 오레건주 퇴직자는 월요일 1년 징역형을 선고받아 $4700만 달러 내부자 거래 사건이 종결되었습니다.

79세인 앨런 윌리엄스는 맨해튼 연방지법 파울 가르데페 판사 앞에 섰습니다. 윌리엄스는 샌프란시스코의 Sutro & Co.에서 거래를 이끌었던 적이 있으며, 지난해 자신이 내부자 정보 를 제공한 Nuveen의 전 트레이더 로렌스 빌리메크로부터 수천 건의 적시 주식 매매를 실행했다고 시인했습니다. 

가르데페 판사는 윌리엄스가 빌리메크에 대한 검찰의 사건 구축을 돕는 데 기여했다고 지적했지만, 불법 거래의 방대한 규모로 인해 징역형 없이 형량을 매기는 것은 불가능하다고 말했습니다.

54세인 빌리메크는 2023년 유죄를 인정했으며, 5월 5년 10개월의 형을 선고받았습니다. 2018년부터 2023년까지 그는 Nuveen의 계획된 매수와 매도 세부 사항을 윌리엄스에게 공유했으며, 이를 통해 윌리엄스는 회사의 거래가 가격을 움직이기 전에 포지션을 복제할 수 있었습니다. 

조사관들은 윌리엄스가 통합 감사 추적(CAT)에 의해 적발된 1,697건의 당일 주식 거래를 실행했다고 밝혔습니다. CAT는 매일 최대 5,000억 건의 거래 이벤트를 기록할 수 있는 데이터베이스입니다. 

SEC는 윌리엄스가 5년 동안 97%의 '승률'을 기록했다고 밝혔습니다. 이는 우연히 달성했을 경우 확률이 1조 분의 1 미만인 수치로, 기관은 지적했습니다. 법학자들은 CAT의 광범위한 기록 없이는 이러한 패턴을 발견할 수 없었을 것이라고 주장해 왔습니다.

SEC의 거래 추적 도구, 저항에 부딪히다

시타델 시큐리티스 LLC와 미국 증권 협회는 2023년 SEC를 상대로 소송을 제기하며, 규제 기관이 데이터베이스를 운영하기 위해 의회의 승인을 받지 않았다고 주장했습니다. 

공화당 의원들도 이러한 우려를 재현하며, CAT가 투자자의 개인 또는 정치적 정보를 노출시킬 수 있다고 경고했습니다. 도널드 트럼프의 백악관 복귀와 보수주의 정책 청사진인 '프로젝트 2025'의 발표로 논쟁이 위원회 내부로 확산되었습니다. 

폴 앳킨스, 지난 주 임명된 SEC 의장은 확인 청문회에서 CAT의 비용이 '폭증'했으며 그 범위가 '어느 정도 벗어났다'고 상원의원들에게 말했습니다. 그는 프로젝트 검토를 지시했습니다.

금융 업계의 로비 활동은 앳킨스가 취임하기 전부터 시작되었습니다. SEC는 이미 CAT 데이터에서 이름과 출생 연도 같은 직접적인 개인 식별자를 제거했습니다. 2월, 증권 산업 및 금융 시장 협회(SIFMA)는 위원회에 시스템의 미래가 결정될 때까지 관련 수수료 징수를 중단할 것을 촉구했습니다.

CAT는 최근 두 건의 추가 집행 조치를 촉발했습니다

Nuveen 사건과 함께, SEC는 CAT가 최근 두 건의 다른 집행 조치를 촉발했다고 평가합니다. 11월, 연방준비은행(Fed) 검사관이 감독하던 기업에 대한 비밀을 이용해 거래한 혐의로 유죄를 인정했습니다. 

이후 다음 달, 플로리다주의 데이 트레이더는 수천 건의 가짜 '스푸핑' 주문을 사용해 거래량이 적은 주식을 조작했다는 주장에 대해 합의했습니다.

월요일 가르데페 판사 앞에서 파킨슨병이 진행된 윌리엄스는 “법원, 가족, 그리고 뉴빈의 직원들과 고객들에게 사과한다”며 “부끄럽고 수치스럽다”고 덧붙였습니다. 

연방 지침은 57개월에서 71개월의 형량을 권고했습니다. 최대 가능 형량은 75년이었으나, 백색 범죄 사건에서는 이러한 형량이 드뭅니다. 검찰은 두 피고인이 적발을 피하기 위해 일회용 ‘버너’ 폰을 사용했다고 밝혔습니다. 2022년 8월의 어느 아침, 그들은 뉴빈이 대규모 블록을 매도하기 직전에 매치 그룹 인크. 주식을 숏트하여 5만 5천 달러 이상을 벌었습니다.

윌리엄스는 판사에게 감형을 요청하며 자신을 “비범하게 선량하고 관대한 사람”이라고 불렀습니다. 가르데페 판사는 위반 행위의 ‘노골적인 성격’과 불법 거래의 방대한 양을 근거로 이 청원을 거부했습니다.

월요일 나중에 제출된 몰수 명령에 따라 윌리엄스는 찰스 슈wab 코프와 JPMorgan 체이스 & 코의 계좌에 보관된 3,500만 달러 이상과 오리건주 웨스트 린에 있는 6개 침실, 6개 욕실이 있는 주택을 포기하기로 동의했습니다.