تاجر يُحكم عليه بالسجن في قضية بقيمة 47 مليون دولار أشار إليها المتتبع المثير للجدل للجنة الأوراق المالية والبورصات

تم الحكم على متقاعد من ولاية أوريغون، الذي تدبر مع تاجر من شركة نوفيان إل إل سي لتحقيق أرباح من أوامر السوق السرية، بالسجن لمدة عام واحد يوم الاثنين، مما أغلق قضية تداول من الداخل بقيمة 47 مليون دولار.

ظهر آلان ويليامز، البالغ من العمر 79 عاماً، أمام القاضي الاتحادي الأمريكي بول جارديف في مانهاتن. اعترف ويليامز، الذي كان يشغل سابقاً منصب إدارة التداول في شركة سوترو آند كو. في سان فرانسيسكو، في العام الماضي بأنه استخدم نصائح داخلية من لورانس بيليميك، تاجر سابق في شركة نوفيان، لإجراء آلاف الرهانات الأسهم في الوقت المناسب. 

لاحظ جارديف أن ويليامز ساعد المدعين العامين في بناء قضيتهم ضد بيليميك، لكنه قال إن النطاق الواسع للصفقات غير القانونية جعل الحكم بالسجن دون السجن أمراً مستحيلاً.

أقر بيليميك، البالغ من العمر 54 عاماً، بالذنب في عام 2023 وحكم عليه بالسجن لمدة خمس سنوات وعشرة أشهر في مايو. من عام 2018 إلى عام 2023، شارك تفاصيل عمليات الشراء والبيع المخطط لها من قبل نوفيان مع ويليامز، مما سمح للمتقاعد بمحاكاة المواقف قبل أن تحرك الصفقات الخاصة بالشركة الأسعار. 

قال المحققون إن ويليامز نفذ 1697 صفقة أسهم داخل يوم واحد تم تحديدها بواسطة نظام التدقيق الموحد، أو CAT، وهو قاعدة بيانات يمكنها تسجيل ما يصل إلى 500 مليار حدث تداول كل يوم. 

وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن ويليامز حقق نسبة نجاح بنسبة 97٪ خلال فترة الخمس سنوات - احتمالات أقل من واحد في تريليون إذا تحققت بالصدفة، حسبما ذكرت الوكالة. جادل علماء القانون بأن مثل هذا النمط لم يكن ليتم اكتشافه بدون السجلات الشاملة لـ CAT.

أداة تتبع تداولات لجنة الأوراق المالية والبورصات تواجه مقاومة

قدمت شركة سيتادل سكيوريتيز إل إل سي والرابطة الأمريكية للأوراق المالية دعوى قضائية ضد لجنة الأوراق المالية والبورصات في عام 2023، زاعمة أن المنظم يفتقر إلى موافقة الكونغرس لتشغيل قاعدة البيانات. 

أعاد النواب الجمهوريون صدى تلك المخاوف، محذرين من أن نظام CAT قد يعرّض المعلومات الشخصية أو السياسية للمستثمرين للخطر. وقد دفع عودة دونالد ترامب إلى البيت الأبيض ونشر المخطط السياسي المحافظ "مشروع 2025" النقاش إلى داخل اللجنة. 

بول أتكينز, الذي أدى اليمين كرئيس لهيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) الأسبوع الماضي، أخبر أعضاء مجلس الشيوخ خلال جلسة الاستماع لتأكيد تعيينه أن تكاليف نظام CAT قد "ارتفعت بشكل جنوني" وأن نطاقه "قد انحرف قليلاً". وقد أمر بإجراء مراجعة للمشروع.

بدأ الضغط من قبل صناعة الخدمات المالية حتى قبل تولي أتكينز منصبه. وقد أزال هيئة الأوراق المالية والبورصات بالفعل المعرفات الشخصية المباشرة مثل الأسماء وسنوات الميلاد من بيانات نظام CAT. وفي فبراير، حثت جمعية صناعة الأوراق المالية والأسواق المالية (SIFMA) اللجنة على وقف تحصيل الرسوم المرتبطة بهذا النظام بينما يتم تحديد مستقبله.

أثار نظام CAT مؤخراً إجراءين إنفاذين آخرين

إلى جانب قضية نيوين، تعزو هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) الفضل في نظام CAT لإثارة إجراءين إنفاذين آخرين حديثاً. وفي نوفمبر، أقر مفتش من بنك الاحتياطي الفيدرالي بالذنب في التداول بناءً على أسرار حول الشركات التي كان يشرف عليها. 

في الشهر التالي، تسوى يوم المتداول في فلوريدا مع مزاعم بأنه استخدم آلاف أوامر "التخدير" (spoof) المزيفة لدفع أسعار الأسهم ذات التداول الخفيف.

وقف ويليامز أمام القاضي غارديفي يوم الاثنين، وهو يعاني من تقدم مرض باركنسون، واعتذر "للمحكمة، ولعائلته، وللموظفين والعملاء في نيوين"، مضيفاً: "أشعر بالخجل والإحراج". 

كانت المبادئ التوجيهية الفيدرالية تتطلب 57 إلى 71 شهراً. وكان الحد الأقصى المحتمل للسجن 75 عاماً، على الرغم من أن مثل هذه العقوبات نادرة في القضايا ذات الياقات البيضاء. وقال المدعون العامون إن الزوجين استخدما هواتف "قابلة للحرق" مدفوعة مسبقاً لتجنب الاكتشاف. في صباح أحد أيام أغسطس 2022، حققا أكثر من 55,000 دولار من خلال المقامرة على انخفاض أسهم شركة ماتش جروب إنك (Match Group Inc.) قبل أن تفرغ نيوين كتلة كبيرة من الأسهم.

كان ويليامز قد طلب من القاضي إعفائه من السجن، واصفاً نفسه بـ "رجل لائق وعطوف بشكل غير عادي". ورفض القاضي غارديفي هذا الطلب، مستشهداً بـ "الطبيعة الصارخة" للخطيئة وكمية الصفقات غير القانونية الهائلة.

وبموجب أمر المصادرة المقدم لاحقاً يوم الاثنين، وافق ويليامز على التخلي عن أكثر من 35 مليون دولار محتفظين بها في حسابات شركة تشارلز شواب (Charles Schwab Corp.) وجي بي مورغان تشيس (JPMorgan Chase & Co.)، بالإضافة إلى منزل مكون من ست غرف نوم وست حمامات في ويست لين، أوريغون.