Трейдера заключили в тюрьму по делу о взыскании 47 миллионов долларов, возбужденному на основании скандально известного tracSEC

В понедельник пенсионер из Орегона, вступивший в сговор с трейдером компании Nuveen LLC с целью получения прибыли отdentрыночных ордеров, был приговорен к одному году тюремного заключения, что завершило дело о торговле инсайдерской информацией на сумму 47 миллионов долларов.

79-летний Алан Уильямс предстал перед федеральным окружным судьей Полом Гардефе в Манхэттене. Уильямс, который когда-то руководил торговлей в компании Sutro & Co. в Сан-Франциско, в прошлом году признал, что использовал инсайдерскую информацию от Лоуренса Биллимека, бывшего трейдера Nuveen, для совершения тысяч своевременных сделок с акциями. 

Гардефе отметил, что Уильямс помог прокурорам собрать доказательства против Биллимека, но заявил, что масштабы незаконных сделок делают невозможным вынесение приговора без тюремного заключения.

54-летний Биллимек признал свою вину в 2023 году и в мае был приговорен к пяти годам и десяти месяцам лишения свободы. С 2018 по 2023 год он делился с Уильямсом подробностями запланированных сделок купли-продажи Nuveen, позволяя пенсионеру дублировать позиции до того, как собственные сделки фирмы влияли на цены. 

Следователи заявили, что Уильямс совершил 1697 внутридневных сделок с акциями, отмеченных системой Consolidated Audit Trail (CAT), базой данных, которая может регистрировать до 500 миллиардов торговых операций в день. 

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что Уильямс enj97-процентным «процентом выигрышей» в течение пяти лет — вероятностью менее одного на триллион, если бы это произошло случайно, заявило агентство. Юристы утверждают, что подобную закономерность невозможно было бы обнаружить без обширных данных CAT.

Инструмент tracсделок SEC сталкивается с сопротивлением

В 2023 году компания Citadel Securities LLC и Американская ассоциация ценных бумаг подали в суд на Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), утверждая, что у регулятора не было разрешения Конгресса на управление базой данных. 

Законодатели-республиканцы разделили эти опасения, предупредив, что CAT может раскрыть личную или политическую информацию инвесторов. Возвращение Дональда Трампа в Белый дом и публикация консервативного политического плана «Проект 2025» подтолкнули дискуссию внутри комиссии. 

Пол Аткинс, приведенный к присяге в качестве председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам на прошлой неделе, заявил сенаторам во время слушаний по утверждению его кандидатуры, что расходы CAT «резко возросли», а масштабы проекта «несколько сузились». Он распорядился провести проверку проекта.

Лоббирование со стороны финансовой индустрии началось еще до того, как Аткинс вступил в должность. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) уже удалила прямые персональныеdent, такие как имена и годы рождения, из данных CAT. В феврале Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков призвала комиссию приостановить сбор комиссионных сборов, связанных с этой системой, пока не будет принято решение о ее дальнейшей судьбе.

Недавно CAT инициировала еще две меры принудительного характера

Помимо дела Nuveen, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) считает, что дело CAT послужило поводом для двух других недавних мер принудительного характера. В ноябре сотрудник Федерального резервного банка признал себя виновным в торговле секретной информацией о компаниях, которые он курировал. 

В следующем месяце флоридский дейтрейдер урегулировал иски, в которых утверждалось, что он использовал тысячи фиктивных «поддельных» ордеров для манипулирования акциями компаний с низкой ликвидностью.

В понедельник, выступая перед судьей Гардефе, Уильямс, страдающий прогрессирующей болезнью Паркинсона, принес извинения «суду, своей семье, а также сотрудникам и клиентам Nuveen», добавив: «Мне стыдно и неловко» 

Согласно федеральным рекомендациям, срок наказания составлял от 57 до 71 месяца. Максимально возможный срок составлял 75 лет, хотя такие наказания редко встречаются в делах о преступлениях в экономической сфере. Прокуроры заявили, что пара использовала предоплаченные «одноразовые» телефоны, чтобы избежать обнаружения. Однажды утром в августе 2022 года они заработали более 55 000 долларов, играя на понижение акций Match Group Inc. незадолго до того, как Nuveen продала крупный пакет акций.

Уильямс просил судью не вводить его в тюрьму, называя себя «необычайно порядочным и щедрым человеком». Гардефе отклонил эту просьбу, сославшись на «вопиющий характер» правонарушения и огромный объем незаконных сделок.

Согласно постановлению о конфискации, поданному в понедельник, Уильямс согласился передать более 35 миллионов долларов, хранившихся на счетах в компаниях Charles Schwab Corp. и JPMorgan Chase & Co., а также дом с шестью спальнями и шестью ванными комнатами в Вест-Линне, штат Орегон.