Nuveen LLCトレーダーと共謀して、同助言dentの市場注文から利益を得たオレゴンの退職者は、月曜日に1年の刑を宣告され、4700万ドルのインサイダー取引事件を閉鎖しました。
79歳のアラン・ウィリアムズは、マンハッタンの私たち地区裁判官ポール・ガーデフの前に現れました。かつてサンフランシスコのSutro＆Co。で取引を経営していたウィリアムズは、昨年、Nuveenの元トレーダーであるインサイダーのヒント、数千のタイムリーな株式賭けをしたことを認めました。
ガーデフは、ウィリアムズが検察官がビリメクに対する訴訟を築くのを助けたと指摘したが、違法取引の範囲の範囲は刑務所の時間なしに刑を宣告したと述べた。
54歳のBillimekは、2023年に有罪を認め、5月に5年10か月の刑を宣告されました。 2018年から2023年にかけて、彼はNuveenの計画された購入と販売の詳細をウィリアムズと共有し、会社自身の取引が価格を移動する前に退職者がポジションを反映できるようにしました。
調査官によると、ウィリアムズは、統合された監査証跡、または毎日5000億もの貿易イベントを記録できるデータベースであるCATによってフラグが付けられた1,697の株式取引を実行しました。
SECは、ウィリアムズ enj5年間のストレッチ中に97％の「勝利率」を発したことを発見しました。法律学者は、そのようなパターンは猫の抜本的な記録なしには発見できなかったと主張した。
SECの貿易 tracキングツールは抵抗に直面しています
Citadel Securities LLCとAmerican Securities Associationは2023年にSECを訴え、規制当局がデータベースを実行する議会の承認を欠いていると主張した。
共和党の議員はこれらの懸念を反映し、猫が投資家の個人的または政治的情報を暴露するかもしれないと警告しました。ドナルド・トランプのホワイトハウスへの復帰と保守的な「プロジェクト2025」政策の青写真の出版は、委員会内の議論を推進しています。
先週、SECの議長を宣誓したポール・アトキンスは彼はプロジェクトのレビューを注文しました。
Atkinsが就任する前から、金融産業のロビー活動が始まりました。 SECは、猫のデータから名前や出生年などの直接的な個人Ident削除しています。 2月、証券産業および金融市場協会は、将来が決定されている間にシステムに結び付けられた料金収集を停止するよう委員会に促しました。
CATは最近、さらに2つの執行措置を引き起こしました
Nuveen Matterに加えて、SECはCATが他の2つの最近の執行措置を引き起こしたと認めています。 11月、連邦準備銀行の審査官は、彼が監督した企業についての秘密の取引に対して有罪を認めました。
翌月、フロリダデイトレーダーは、薄く取引された株を微調整するために何千もの偽の「スプーフィング」命令を使用したという主張を解決しました。
月曜日にガーデフ裁判官の前に立って、パーキンソン病を進めたウィリアムズは、「私は恥ずかしくて恥ずかしい」と付け加え、「裁判所、私の家族、ヌーブエンの従業員とクライアントに」と付け加えました。
連邦のガイドラインは、57〜71か月間呼び出されました。可能な限り最大の期間は75年でしたが、そのような罰則はホワイトカラーの場合ではまれです。検察官は、ペアが検出を避けるためにプリペイド「バーナー」電話を使用したと述べた。 2022年8月の朝、彼らはNuveenが大きなブロックを降ろす直前にMatch Group Inc.の株式を短縮することで55,000ドル以上を稼ぎました。
ウィリアムズは裁判官に彼に刑務所を救うように頼み、自分を「まれにまともで、人に与えた」と呼んだ。ガルデフは、不正行為の「露骨な性質」と違法取引の膨大な量を引用して、その嘆願を拒否した。
月曜日の後半に提出された没収命令の下で、ウィリアムズはチャールズ・シュワブ・コーポレーションとJPモルガン・チェイス・アンド・カンパニーのアカウントで3,500万ドル以上を放棄することに同意しました。
