ヌビーンLLCのトレーダーと共謀してdent市場注文で利益を得たオレゴン州の退職者が月曜日に懲役1年の判決を受け、4,700万ドルのインサイダー取引事件は終結した。.
アラン・ウィリアムズ被告（79歳）は、マンハッタンの連邦地方裁判所のポール・ガーデフ判事の前に出廷した。かつてサンフランシスコのスートロ・アンド・カンパニーでトレーディングを担当していたウィリアムズ被告は昨年、た内部情報、数千件もの株式投資をタイミングよく実行したことを認めた。
ガルデフ氏は、ウィリアムズ氏がビリメク氏に対する検察側の立件を支援したと指摘したが、違法取引の規模の大きさから、実刑なしでの判決は不可能だと述べた。.
54歳のビリメック氏は2023年に有罪を認め、5月に懲役5年10ヶ月の刑を言い渡された。2018年から2023年にかけて、同氏はヌビーン社の売買計画の詳細をウィリアムズ氏に伝え、ヌビーン社の取引が価格変動を起こす前に、ウィリアムズ氏がポジションを模倣できるようにしていた。.
捜査官らによると、ウィリアムズ容疑者は、1日あたり最大5000億件の取引を記録できるデータベース「統合監査証跡（CAT）」によってフラグが付けられた1697件の日中株式取引を実行したという。.
SECは、ウィリアムズ enj5年間で97%の「勝率」を誇っていたことを明らかにした。SECによると、偶然に達成されたとすれば、その確率は1兆分の1にも満たない。法学者たちは、CATの膨大な記録がなければ、このようなパターンは見抜けなかったと主張している。.
SECの取引 tracツールが抵抗に直面
シタデル・セキュリティーズLLCと米国証券協会は2023年にSECを提訴し、データベースの運用には議会の承認が不足していると主張した。.
共和党議員も同様の懸念を示し、CATが投資家の個人情報や政治情報を漏洩する可能性があると警告した。ドナルド・トランプ氏のホワイトハウス復帰と保守派の政策計画「プロジェクト2025」の公表により、委員会内での議論は活発化している。.
ポール・アトキンス氏は、承認公聴会で上院議員らに対し、CATのコストは「膨れ上がり」、その範囲は「逸脱している」と述べた。同氏は同プロジェクトの見直しを命じた。
金融業界によるロビー活動は、アトキンス氏が就任する前から始まっていた。SECはすでにCATデータから氏名や生年月日といった個人dentを直接的に削除している。2月には、証券業金融市場協会（SIFIMFA）がSECに対し、CATシステムの将来が決まるまでは、同システムに関連する手数料徴収を停止するよう要請した。.
CATは最近さらに2つの執行措置を開始した。
SECは、ヌビーン事件に加え、CATが最近2件の執行措置のきっかけとなったと評価している。11月には、連邦準備銀行の検査官が、監督下にある企業の秘密情報を利用した取引の罪を認めた。.
翌月、フロリダ州のデイトレーダーは、取引量の少ない株を動かすために何千もの偽の「スプーフィング」注文を使ったという告訴を解決した。.
パーキンソン病が進行しているウィリアムズさんは月曜日、ガルデフェ判事の前に立ち、「裁判所、家族、そしてヌービーンの従業員と顧客」に謝罪し、「恥ずかしく、恥じている」と付け加えた。
連邦ガイドラインでは、懲役刑は57～71か月とされている。最長75年が科せられる可能性もあるが、ホワイトカラー犯罪でこのような刑罰が科されることは稀である。検察によると、2人は摘発を逃れるためにプリペイド式の使い捨て携帯電話を使用していた。2022年8月のある朝、2人はマッチ・グループの株を空売りし、ヌビーンが大量売却する直前に5万5000ドル以上を稼いだ。.
ウィリアムズ氏は、自身を「非常に誠実で寛大な人間」と称し、裁判官に懲役刑の免除を求めた。しかし、ガルデフ氏は、不正行為の「露骨な性質」と違法取引の膨大な量を理由に、この嘆願を却下した。.
月曜日遅くに提出された没収命令に基づき、ウィリアムズ氏は、チャールズ・シュワブ社とJPモルガン・チェース社の口座に保有する3,500万ドル以上と、オレゴン州ウェストリンにある寝室6部屋、バスルーム6部屋の自宅を手放すことに同意した。.
