Russischer Oligarch wegen Sanktionsumgehung beim Krypto-Aktienverkauf beschuldigt

Der russische Geschäftsmann Mikhail Klyukin, der zuvor von den Vereinigten Staaten sanktioniert wurde, steht wegen des Vorwurfs der Sanktionsumgehung durch eine Kryptowährungstransaktion in der Kritik. 

Klyukins umstrittener Verkauf von über 15 Millionen Pfund Aktien in Copper Technologies, einem digitalen Systemunternehmen für Kryptowährungs-Investitionen und -Handel, hat Fragen zur Einhaltung von Sanktionsgesetzen und die potenziellen Risiken für alle Beteiligten aufgeworfen.

Sanktionsumgehung löst Bedenken aus

Mikhail Klyukin, eine prominente Figur in Russland und Mitglied des Aufsichtsrats der russischen Bank Sovcombank, wurde im Rahmen der US-Antwort auf Russlands Invasion der Ukraine und deren Zielgerichtetheit auf Personen in der Nähe von Präsident Wladimir Putin sanktioniert. 

Seine Präsenz auf der Sanktionsliste des Weißen Hauses im März 2022 zog erhebliche Aufmerksamkeit auf sich, insbesondere von Copper Technologies, an dessen Aktien er mehr als 2 % besaß.

Die Sanktionen gegen Klyukin stellten Risiken für Copper Technologies dar, da der Umgang mit sanktionierten Personen nach US-Sanktionsgesetzen streng verboten ist. Um dieses Problem zu lösen, facilitierte Copper Technologies angeblich eine Transaktion, um Klyukin aus seinem Aktionärsregister zu entfernen und potenzielle rechtliche Haftungen zu beseitigen.

Copper Technologies fungierte als Vermittler beim Verkauf von Klyukins Aktien an einen willigen Käufer, der Berichten zufolge über 15 Millionen Pfund Sterling zahlte. Was diese Transaktion besonders umstritten macht, ist die anschließende Umwandlung der Zahlung in Kryptowährung, die dann an Klyukin übertragen wurde.

Die Struktur des Deals scheint so gestaltet worden zu sein, um die US-Sanktionsbeschränkungen zu umgehen, die die Beteiligung von US-Bürgern oder die Verwendung von Dollar in Transaktionen mit sanktionierten Personen ausdrücklich verbieten.

Rechtsexperten haben darauf hingewiesen, dass Copper Technologies erhebliche Repressalien, einschließlich sekundärer Sanktionen, hätte erleiden können, wenn die US-Behörden von seiner Beteiligung an einem Deal, der einem sanktionierten Individuum zugutekam, erfahren hätten. 

Sekundärsanktionen ermächtigen die USA, nicht-US-Entitäten zu bestrafen, die deren Sanktionen untergraben, was potenziell zum Ausschluss aus dem US-Finanzsystem führen kann.

Darüber hinaus hätte die Verwendung von Kryptowährung für Geldüberweisungen in diesem Kontext die Situation verschärfen können. Der Exekutivbefehl von Präsident Joe Biden verbietet ausdrücklich irreführende oder strukturierte Transaktionen unter Verwendung digitaler Währungen zur Umgehung von Sanktionen.

Compliance-Ansprüche und Reaktionen

Copper Technologies hat seine Handlungen verteidigt und erklärt, dass es externe Rechtsberatung eingeholt habe und der Ansicht war, dass es mit allen geltenden Sanktionsgesetzen konform war. Quellen in der Nähe von Mikhail Klyukins Unternehmen behaupten ebenfalls, sie hätten sich an die US-Sanktionen gehalten, einschließlich des Aktienverkaufs in Copper.

Das Unternehmen erklärte: „Wir haben die Auswirkungen sorgfältig geprüft, auch mit der Hilfe spezialisierter externer Sanktionsanwälte in verschiedenen Rechtsordnungen, und kamen zu dem Schluss, dass die Transaktion mit allen geltenden Sanktionsanforderungen konform war.“

Der ehemalige britische Finanzminister Philip Hammond, der im Januar 2023 die Rolle des Vorsitzenden bei Copper Technologies übernahm, war angeblich über den Aktienverkauf nicht informiert. Er wurde erst während einer Überprüfung der Hauptaktionäre darüber informiert.

Regulatorische Prüfung und Marktprobleme

Neben der Sanktionskontroverse hat Copper Technologies Skepsis von britischen Finanzregulierungsbehörden erfahren. Das Versäumnis des Unternehmens, die volle Genehmigung der Financial Conduct Authority (FCA) zu erhalten, und der Rückgang des globalen Kryptowährungsmarktes haben den Wert seiner Wachstumsschatten beeinflusst. 

Diese Herausforderungen haben Bedenken hinsichtlich der langfristigen Perspektiven des Unternehmens und seiner Fähigkeit, die regulatorische Landschaft zu navigieren, aufgeworfen.