制裁回避の疑いでロシアのオリガルヒが告発

米国によって以前に制裁を科されたロシアのビジネスマン、Mikhail Klyukin氏は、暗号通貨取引を通じて制裁を回避したという疑いで審査を受けています。 

クリプト投資および取引のためのデジタルシステム企業であるCopper TechnologiesにおけるMikhail Klyukin氏の1500万ポンド超の株式の売却は、制裁法への準拠と、関係するすべての当事者への潜在的なリスクについて疑問を投げかけています。

制裁回避への懸念

ロシアの有力な人物であり、ロシアの貸付機関Sovcombankの監事会メンバーであるMikhail Klyukin氏は、ロシアのウクライナ侵攻およびVladimir Putin大統領に近い個人への標的化に対する米国の対応の一環として、制裁を科されました。 

2022年3月にホワイトハウスの制裁リストに掲載された彼の存在は、特にCopper Technologiesにおいて注目を集めました。同社において、彼は同社の株式の2%超を保有していました。

Klyukin氏への制裁は、Copper Technologiesにとってリスクをもたらしました。米国の制裁法では、制裁対象者との取引は厳格に禁止されているからです。この問題に対処するため、Copper TechnologiesはKlyukin氏を株主名簿から削除する取引を支援し、潜在的な法的責任を排除しました。

Copper Technologiesは、Klyukin氏の株式を希望する購入者に売却する際の仲介役を務め、購入者は1500万ポンド超を支払ったと報告されています。この取引が特に論争を呼んでいるのは、支払いが暗号通貨に変換され、その後Klyukinに送金されたことです。

取引の構造は、制裁対象者との取引において米国人の関与や米ドルの使用を明示的に禁止する米国の制裁制限を回避するように設計されているようです。

法律の専門家は、Copper Technologiesが制裁対象者に利益をもたらす取引への関与が米当局に知られていた場合、二次制裁を含む重大な影響を受ける可能性があったと指摘しています。 

二次制裁は、米国の制裁を弱体化させる非米国の实体に対して米国が罰則を科す権限を与え、米国金融システムからの排除につながる可能性があります。

さらに、この文脈で暗号通貨を使用して資金送金を行うことは、状況を悪化させる可能性がありました。Joe Biden大統領の行政命令は、制裁を回避するための暗号通貨を使用した欺瞞的または構造化された取引を明確に禁止しています。

コンプライアンス主張と反応

Copper Technologiesは、外部の法的助言を求め、すべての適用される制裁法に準拠していると信じていたと主張して、自らの行動を擁護しています。Mikhail Klyukin氏の企業に近い情報筋も、Copperでの株式売却を含む米国の制裁に準拠していたと主張しています。

同社は、「私たちは、さまざまな管轄区域の専門的な外部制裁弁護士との支援も含め、影響を慎重に検討し、取引がすべての適用される制裁要件に準拠していると結論付けました」と述べています。

2023年1月にCopper Technologiesの議長に就任した元英国財務相Philip Hammond氏は、株式売却について知らされていなかったと報告されています。彼は主要株主のレビュー中にのみ情報を得ました。

規制の監視と市場の課題

制裁論争に加えて、Copper Technologiesは英国の金融規制当局から懐疑的な視線を向けられてきました。同社は金融行動監視機構（FCA）からの完全な承認を得られず、世界的な暗号通貨市場の低迷により、成長株の価値に影響が出ました。 

これらの課題は、同社の長期的な見通しと規制環境を乗り切る能力についての懸念を高めています。