Genesis Global Trading zahlt 8 Millionen 8 US-Dollar für AML-Verstöße
- Genesis Global Trading wird im Rahmen einer Einigung mit der New York Department of Financial Services (NYDFS) wegen Verstößen gegen die Geldwäschegesetze und Cybersicherheitsmängel mit 8 Millionen US-Dollar belegt.
- Die NYDFS unter der Leitung von Superintendent Harris geht gegen Krypto-Unternehmen wie Binance, Paxos und Coinbase vor.
- Compliance-Probleme zwingen Genesis Global Trading zur Aufgabe der BitLicense und zur Schließung der Geschäftstätigkeit.
Genesis Global Trading, eine Tochtergesellschaft der Digital Currency Group (DCG), hat zugestimmt, eine Strafe in Höhe von 8 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem ein Vergleich mit der New York Department of Financial Services (NYDFS) geschlossen wurde.
Der am 12. Januar geschlossene Vergleich erfolgt nach einer Untersuchung der NYDFS, die erhebliche Mängel in den Anti-Geldwäsche- (AML) und Cybersicherheitsprogrammen von Genesis Global Trading aufdeckte, was das Unternehmen anfällig für illegale Aktivitäten und Cybersicherheitsbedrohungen machte.
Compliance-Verfehlungen von Genesis Global Trading
NYDFS stellte fest, dass Genesis Global Trading, Inc. und Genesis Global Capital, LLC unterschiedliche Rechtsträger sind, wobei nur Genesis Global Trading, Inc. eine Lizenz von der NYDFS hält und nicht Teil des Gemini Earn-Programms ist.
Die Untersuchung ergab, dass Genesis Global Trading die erforderlichen Standards in mehreren entscheidenden Bereichen nicht erfüllt hatte, darunter die Einhaltung des Bank Secrecy Act / Anti-Geldwäsche (BSA/AML), Transaktionsüberwachung, Einreichung von Berichten über verdächtige Aktivitäten (SAR), Durchführung von OFAC-Screenings und Aufrechterhaltung der Cybersicherheit.
Im Rahmen des Vergleichs wird Genesis Global Trading seine BitLicense abgeben und derzeit seine Operationen einstellen. Superintendent Adrienne A. Harris äußerte Besorgnis über die Compliance-Lücken des Unternehmens und erklärte:
„Die Vorschriften der DFS für virtuelle Währungen und Cybersicherheit werden oft als Goldstandard zitiert, der klare und strenge Anforderungen zum Schutz der Verbraucher und zur Absicherung von Institutionen vor böswilligen Akteuren bietet. Das Versäumnis von Genesis Global Trading, ein funktionales Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeigte eine Missachtung der regulatorischen Anforderungen des Ministeriums und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.“
Maßnahmen der NYDFS gegen Krypto-Unternehmen
Unter der Führung von Superintendent Harris hat die NYDFS bedeutende Schritte unternommen, um die Aufsicht und Durchsetzung von Vorschriften innerhalb der Kryptowährungsbranche zu überwachen. Dazu gehören die Einleitung von Aufsichtsmaßnahmen und Durchsetzungsmaßnahmen gegen verschiedene Krypto-Unternehmen. Bemerkenswerterweise war die NYDFS der weltweit erste Regulierer, der Maßnahmen gegen Binance, eine der größten Kryptowährungsbörsen weltweit, ergriff.
Zuvor hatte die NYDFS Paxos angewiesen, die Prägung des BUSD-Stablecoins einzustellen, und einen der größten digitalen Asset-Vergleiche weltweit mit Coinbase ausgehandelt. Superintendent Harris hob die Compliance-Mängel von Coinbase hervor und betonte, dass sie die Plattform anfällig für verschiedene kriminelle Aktivitäten gelassen hatten, einschließlich Betrug, potenzieller Geldwäsche, vermuteter Beteiligung an kinderpornografischem Material und potenziellem Drogenhandel.
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Ibrahim Abdulaziz
Als leidenschaftlicher Befürworter teilt Ibrahim sein umfangreiches Wissen über Kryptowährungen und Blockchain-Technologie in einer ansprechenden und informativen Art und Weise. Er besucht gerne Orte, an denen Influencer zusammenkommen, um seine nächsten Exklusivmeldungen zu erhalten. Seine Vision ist, dass die dezentrale Natur, Sicherheitsmerkmale und das Potenzial für finanzielle Inklusion eine weitverbreitete massive Adoption von Kryptowährungen vorantreiben werden.
