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Genesis Global Trading zahlt 8 Millionen Dollar für Fehler im Bereich der Geldwäschebekämpfung.
- Genesis Global Trading wurde im Rahmen eines Vergleichs mit der NYDFS wegen Verstößen gegen die Geldwäschebekämpfung und Cybersicherheit mit einer Geldstrafe von 8 Millionen Dollar belegt.
- Die NYDFS unter der Leitung vondent Harris geht hart gegen Kryptofirmen wie Binance, Paxos und Coinbase vor.
- Aufgrund von Compliance-Problemen sieht sich Genesis Global Trading gezwungen, die BitLicense zurückzugeben und den Geschäftsbetrieb einzustellen.
Genesis Global Trading, eine Tochtergesellschaft der Digital Currency Group (DCG), hat sich nach einer Einigung mit dem New Yorker Finanzdienstleistungsministerium (NYDFS) bereit erklärt, eine Strafe in Höhe von 8 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Die am 12. Januar erzielte Einigung erfolgte, nachdem die NYDFS eine Untersuchung durchgeführt hatte, die erhebliche Mängel in den Programmen von Genesis Global Trading zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und zur Cybersicherheit aufdeckte, wodurch das Unternehmen anfällig für illegale Aktivitäten und Cybersicherheitsbedrohungen wurde.
Compliance-Verstöße von Genesis Global Trading
Die NYDFS stellte fest , dass Genesis Global Trading, Inc. und Genesis Global Capital, LLC unterschiedliche Unternehmen sind, wobei nur Genesis Global Trading, Inc. über eine Lizenz der NYDFS verfügt und nicht Teil des Gemini Earn-Programms ist.
Die Untersuchung ergab, dass Genesis Global Trading in mehreren entscheidenden Bereichen die erforderlichen Standards nicht erfüllt hatte, darunter die Einhaltung des Bankgeheimnisgesetzes/der Geldwäschebekämpfungsvorschriften (BSA/AML), die Überwachung von Transaktionen, die Einreichung von Verdachtsmeldungen (SAR), die Durchführung von OFAC-Prüfungen (Office of Foreign Assets Control) und die Aufrechterhaltung der Cybersicherheit.
Im Rahmen der Vergleichsvereinbarung gibt Genesis Global Trading seine BitLicense zurück und stellt den Geschäftsbetrieb ein.dent Adrienne A. Harris äußerte sich besorgt über die Verstöße des Unternehmens gegen die Compliance-Vorschriften und erklärte:
„Die Vorschriften des DFS für virtuelle Währungen und Cybersicherheit gelten oft als Goldstandard und stellen klare und strenge Anforderungen zum Schutz der Verbraucher und zur Absicherung von Institutionen vor böswilligen Akteuren dar. Das Versäumnis von Genesis Global Trading, ein funktionierendes Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeugte von einer Missachtung der regulatorischen Anforderungen des Ministeriums und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.“
Maßnahmen der NYDFS gegen Kryptofirmen
Unter der Leitung vondent Harris hat die NYDFS bedeutende Schritte zur Überwachung und Durchsetzung von Vorschriften im Kryptowährungssektor unternommen. Dazu gehören aufsichtsrechtliche Maßnahmen und Durchsetzungsverfahren gegen verschiedene Krypto-Unternehmen. Die NYDFS war insbesondere die weltweit erste Regulierungsbehörde, die gegen Binance, eine der größten Kryptowährungsbörsen weltweit, vorging.
Zuvor hatte die New Yorker Finanzbehörde (NYDFS) Paxos angewiesen, die Ausgabe des Stablecoins BUSD einzustellen, und mit Coinbase eine der weltweit größten Einigungen im Bereich digitaler Vermögenswerte ausgehandelt.dent Harris hob die Compliance-Mängel von Coinbase hervor und betonte, dass diese die Plattform anfällig für verschiedene kriminelle Aktivitäten gemacht hätten, darunter Betrug, potenzielle Geldwäsche, mutmaßliche Beteiligung an kinderpornografischem Material und potenzieller Drogenhandel.
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Ibrahim Abdulaziz
Als leidenschaftlicher Verfechter der Krypto- und Blockchain-Technologie teilt Ibrahim sein umfassendes Wissen auf fesselnde und informative Weise. Er hält sich in den Kreisen einflussreicher Persönlichkeiten auf, um die neuesten Informationen zu erhalten. Seine Vision ist, dass die dezentrale Struktur, die Sicherheitsmerkmale und das Potenzial für finanzielle Inklusion eine breite und massive Akzeptanz von Kryptowährungen bewirken werden.
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