- Genesis Global Trading multata di 8 milioni di dollari per problemi AML e cybersecurity nell'accordo con NYDFS.
- NYDFS, guidata dal Superintendente Harris, interviene contro le aziende crypto come Binance, Paxos e Coinbase.
- Problemi di compliance costringono Genesis Global Trading a rinunciare alla BitLicense e chiudere le operazioni.
Genesis Global Trading, una sussidiaria di Digital Currency Group (DCG), ha accettato di pagare una multa di 8 milioni di dollari a seguito di un accordo con il Dipartimento dei Servizi Finanziari di New York (NYDFS).
L'accordo, raggiunto il 12 gennaio, arriva dopo che il NYDFS ha condotto un'indagine che ha rivelato significative carenze nei programmi di antiriciclaggio (AML) e cybersecurity di Genesis Global Trading, lasciando l'azienda vulnerabile ad attività illecite e minacce alla cybersecurity.
Le carenze di conformità di Genesis Global Trading
Il NYDFS ha notato che Genesis Global Trading, Inc. e Genesis Global Capital, LLC sono entità distinte, con solo Genesis Global Trading, Inc. che detiene una licenza dal NYDFS e non parte del programma Gemini Earn.
L'indagine ha riscontrato che Genesis Global Trading non aveva raggiunto gli standard richiesti in diverse aree cruciali, tra cui la conformità alla Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering (BSA/AML), il monitoraggio delle transazioni, la presentazione di Rapporti su Attività Sospette (SAR), l'esecuzione dello screening Office of Foreign Assets Control (OFAC) e il mantenimento della cybersecurity.
Come parte dell'accordo di transazione, Genesis Global Trading rinuncerà alla sua BitLicense e sta attualmente chiudendo le sue operazioni. La Superintendente Adrienne A. Harris ha espresso preoccupazione per le lacune di conformità dell'azienda, affermando:
"Le normative sulla valuta virtuale e sulla cybersecurity del DFS sono spesso citate come lo standard aureo, fornendo requisiti chiari e rigorosi per proteggere i consumatori e salvaguardare le istituzioni dagli attori malintenzionati. Il mancato mantenimento da parte di Genesis Global Trading di un programma di conformità funzionale ha dimostrato una mancanza di rispetto per i requisiti normativi del Dipartimento e ha esposto l'azienda e i suoi clienti a potenziali minacce."
Le azioni del NYDFS contro le aziende crypto
Sotto la leadership della Superintendente Harris, il NYDFS ha intrapreso passi significativi per supervisionare e far rispettare le normative all'interno dell'industria delle criptovalute. Questo include l'avvio di misure di supervisione e azioni di enforcement contro varie aziende crypto. In modo notevole, il NYDFS è stato il primo regolatore al mondo a intraprendere azioni contro Binance, uno degli scambi di criptovalute più grandi a livello globale.
In precedenza, la NYDFS aveva ordinato a Paxos di interrompere la coniazione della stablecoin BUSD e aveva negoziato uno dei più grandi insediamenti nel settore delle criptovalute a livello globale con Coinbase. Il Superintendente Harris ha evidenziato le carenze nella conformità di Coinbase, sottolineando che avevano lasciato la piattaforma vulnerabile a varie attività criminali, tra cui frodi, potenziale riciclaggio di denaro, sospetto coinvolgimento nella produzione di materiale di abuso sessuale minorile e potenziale traffico di stupefacenti.
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Ibrahim Abdulaziz
Fervente sostenitore, Ibrahim condivide la sua vasta conoscenza della tecnologia crypto e blockchain in uno stile coinvolgente e informativo. Frequenta i luoghi dove si riuniscono gli influencer per ottenere le sue prossime scoop. La sua visione è che la natura decentralizzata, le funzionalità di sicurezza e il potenziale di inclusione finanziaria guideranno una massiccia adozione diffusa delle criptovalute.
