Genesis Global Trading paga 8 milioni di dollari per errori AML
- Genesis Global Trading multata di 8 milioni di dollari per problemi di AML e sicurezza informatica nell'accordo NYDFS.
- Il NYDFS, guidato daldent Harris, prende di mira le aziende di criptovalute come Binance, Paxos e Coinbase.
- Problemi di conformità costringono Genesis Global Trading a cedere BitLicense e a chiudere le operazioni.
Genesis Global Trading, una sussidiaria di Digital Currency Group (DCG), ha accettato di pagare una penale di 8 milioni di dollari a seguito di un accordo con il Dipartimento dei servizi finanziari di New York (NYDFS).
L'accordo, raggiunto il 12 gennaio, arriva dopo che il NYDFS ha condotto un'indagine che ha rivelato significative carenze nei programmi antiriciclaggio (AML) e di sicurezza informatica di Genesis Global Trading, lasciando l'azienda vulnerabile ad attività illecite e minacce alla sicurezza informatica.
Le carenze di conformità di Genesis Global Trading
NYDFS ha osservato che Genesis Global Trading, Inc. e Genesis Global Capital, LLC sono entità distinte, e solo Genesis Global Trading, Inc. detiene una licenza da NYDFS e non fa parte del programma Gemini Earn.
L'indagine ha scoperto che Genesis Global Trading non era riuscita a soddisfare gli standard richiesti in diverse aree cruciali, tra cui la conformità al Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering (BSA/AML), il monitoraggio delle transazioni, la presentazione di segnalazioni di attività sospette (SAR), lo svolgimento di controlli da parte dell'Office of Foreign Assets Control (OFAC) e il mantenimento della sicurezza informatica.
Come parte dell'accordo transattivo, Genesis Global Trading cederà la sua BitLicense e sta attualmente chiudendo le sue attività. Ildent Adrienne A. Harris ha espresso preoccupazione per le lacune di conformità dell'azienda, affermando:
"Le normative del DFS in materia di valuta virtuale e sicurezza informatica sono spesso citate come standard di riferimento, in quanto forniscono requisiti chiari e rigorosi per proteggere i consumatori e salvaguardare le istituzioni da malintenzionati. L'incapacità di Genesis Global Trading di mantenere un programma di conformità funzionale ha dimostrato un disprezzo per i requisiti normativi del Dipartimento ed ha esposto l'azienda e i suoi clienti a potenziali minacce"
Le azioni del NYDFS contro le società di criptovalute
Sotto la guida deldent Harris, il NYDFS ha adottato misure significative per supervisionare e far rispettare le normative nel settore delle criptovalute. Ciò include l'avvio di misure di vigilanza e azioni coercitive nei confronti di diverse società del settore. In particolare, il NYDFS è stato il primo regolatore al mondo a intervenire contro Binance, uno dei più grandi exchange di criptovalute a livello globale.
In precedenza, il NYDFS aveva ordinato a Paxos di interrompere la coniazione della stablecoin BUSD e aveva negoziato uno dei più grandi accordi di asset digitali a livello globale con Coinbase. Ildent Harris ha evidenziato le carenze di conformità di Coinbase, sottolineando che avevano reso la piattaforma vulnerabile a diverse attività criminali, tra cui frode, potenziale riciclaggio di denaro, sospetto coinvolgimento in materiale pedopornografico e potenziale traffico di stupefacenti.
Le menti più brillanti del mondo delle criptovalute leggono già la nostra newsletter. Vuoi partecipare? Unisciti a loro.
Disclaimer: Le informazioni fornite non costituiscono consulenza finanziaria. Cryptopolitandeclina ogni responsabilità per gli investimenti effettuati sulla base delle informazioni contenute in questa pagina. Raccomandiamotronindipendentident e/o di consultare un professionista qualificato prima di prendere qualsiasi decisione di investimento.
Ibrahim Abdulaziz
Fervente sostenitore, Ibrahim condivide la sua vasta conoscenza delle criptovalute e della tecnologia blockchain con uno stile coinvolgente e informativo. Frequenta luoghi in cui gli influencer si riuniscono per i suoi prossimi scoop. La sua visione è che la natura decentralizzata, le funzionalità di sicurezza e il potenziale di inclusione finanziaria favoriranno un'adozione diffusa e massiccia delle criptovalute.
