- Genesis Global Trading因反洗钱和网络安全问题在纽约州金融服务局（NYDFS）和解案中被罚款800万美元。
- 由局长Harris领导的NYDFS对Binance、Paxos和Coinbase等加密货币公司展开严厉打击。
- 合规问题迫使Genesis Global Trading交出BitLicense并关闭业务。
数字集团（DCG）的子公司Genesis Global Trading已同意支付800万美元罚款，以达成与纽约州金融服务部（NYDFS）的和解。
此次和解于1月12日达成，此前NYDFS进行了一项调查，发现Genesis Global Trading在反洗钱（AML）和网络安全项目方面存在重大缺陷，使该公司容易受到非法活动和网络威胁的影响。
Genesis Global Trading 的合规失败
NYDFS 指出，Genesis Global Trading, Inc. 和 Genesis Global Capital, LLC 是两个独立的实体，只有 Genesis Global Trading, Inc. 持有 NYDFS 的许可证，且不属于 Gemini Earn 计划的一部分。
调查发现，Genesis Global Trading 在几个关键领域未能达到所需标准，包括《银行保密法/反洗钱法》（BSA/AML）合规、交易监控、提交可疑活动报告（SAR）、进行外国资产控制办公室（OFAC）筛查以及维护网络安全。
作为和解协议的一部分，Genesis Global Trading 将上交其 BitLicense，并正在关闭其业务。 superintendent Adrienne A. Harris 对公司合规方面的疏忽表示担忧，并表示：
“DFS的虚拟货币和网络安全法规通常被视为黄金标准，提供了清晰且严格的要求，以保护消费者并保护机构免受不良行为者的侵害。Genesis Global Trading 未能维持有效的合规计划，表明其无视该部门的监管要求，并使公司和客户面临潜在威胁。”
NYDFS 对加密公司的行动
在 superintendent Harris 的领导下，NYDFS 已采取重大步骤来监督和执行加密货币行业的法规。这包括对各种加密公司启动监督措施和执法行动。值得注意的是，NYDFS 是全球首个对全球最大加密货币交易所之一 Binance 采取行动的监管机构。
此前，NYDFS 曾命令 Paxos 停止铸造 BUSD 稳定币，并与 Coinbase 达成了全球规模最大的数字资产和解案之一。Harris superintendent 强调了 Coinbase 的合规缺陷，指出其使平台容易受到各种犯罪活动的侵害，包括欺诈、潜在洗钱、涉嫌儿童性虐待材料以及潜在的可卡因贩运。
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Ibrahim Abdulaziz
作为坚定的倡导者，Ibrahim 以引人入胜且信息丰富的风格分享他在加密货币和区块链技术方面的丰富知识。他常出没于网红聚集之地，以获取最新内幕。他的愿景是，去中心化特性、安全功能以及促进金融包容的潜力将推动加密货币的大规模普及。
