جينيسيس جلوبال ترادينغ تدفع 8 مليون دولار لتجاوزات الامتثال لمكافحة غسل الأموال

اتفقت Genesis Global Trading، التابعة لمجموعة Digital Currency Group (DCG)، على دفع غرامة قدرها 8 ملايين دولار بعد تسوية مع إدارة نيويورك للخدمات المالية (NYDFS).

يأتي التسوية، التي تم التوصل إليها في 12 يناير، بعد أن أجرت هيئة خدمات المالية في نيويورك (NYDFS) تحقيقاً كشف عن قصور كبير في برامج مكافحة غسل الأموال (AML) والأمن السيبراني لدى جينيسيس جلوبال ترادينج، مما جعل الشركة عرضة للأنشطة غير المشروعية والتهديدات السيبرانية.

فشل جينيسيس جلوبال ترادينج في الامتثال

أشارت NYDFS إلى أن Genesis Global Trading, Inc. وGenesis Global Capital, LLC كيانان منفصلان، حيث تحتفظ Genesis Global Trading, Inc. فقط برخصة من NYDFS وليست جزءاً من برنامج Gemini Earn.

وجد التحقيق أن جينيسيس جلوبال ترادينج فشلت في تلبية المعايير المطلوبة في عدة مجالات حاسمة، بما في ذلك الامتثال لقانون السرية المصرفية/مكافحة غسل الأموال (BSA/AML)، ومراقبة المعاملات، وتقديم تقارير النشاط المشبوه (SAR)، وإجراء فحوصات مجلس الرقابة على الأصول الأجنبية (OFAC)، والحفاظ على الأمن السيبراني.

كجزء من اتفاقية التسوية، ستستسلم جينيسيس جلوبال ترادينج لترخيص بيت (BitLicense) وهي تقوم حالياً بإغلاق عملياتها. أعربت المديرة آدرين أ. هاريس عن قلقها بشأن تقصيرات الامتثال للشركة، قائلةً،

"غالباً ما تُعتبر لوائح العملات الافتراضية والأمن السيبراني التابعة لهيئة خدمات المالية (DFS) المعيار الذهبي، حيث توفر متطلبات واضحة وصارمة لحماية المستهلكين وحماية المؤسسات من الجهات الفاعلة الضارة. أظهر فشل جينيسيس جلوبال ترادينج في الحفاظ على برنامج امتثال وظيفي تجاهلاً لمتطلبات التنظيم التابعة للوزارة وعرض الشركة وعملائها للتهديدات المحتملة."

إجراءات هيئة خدمات المالية في نيويورك (NYDFS) ضد شركات العملات المشفرة

بقيادة المديرة هاريس، اتخذت هيئة خدمات المالية في نيويورك (NYDFS) خطوات كبيرة للإشراف وإنفاذ اللوائح داخل صناعة العملات المشفرة. ويشمل ذلك بدء إجراءات إشرافية وإنفاذية ضد مختلف شركات العملات المشفرة. ومن أبرز الأمثلة على ذلك، كانت هيئة خدمات المالية في نيويورك (NYDFS) أول منظمة في العالم تتخذ إجراءً ضد بينانس (Binance)، إحدى أكبر منصات تداول العملات المشفرة في العالم.

في السابق، أمرت هيئة خدمات المالية في نيويورك (NYDFS) شركة باكسوس (Paxos) بإيقاف صك العملة المستقرة BUSD وتفاوضت على واحدة من أكبر تسويات الأصول الرقمية في العالم مع شركة كوينبيس (Coinbase). سلطت المديرة هاريس الضوء على قصور الامتثال لشركة كوينبيس، مشددة على أنها تركت المنصة عرضة لمختلف الأنشطة الإجرامية، بما في ذلك الاحتيال، وغسل الأموال المحتمل، والمشاركة المشتبه بها في مواد إساءة معاملة الأطفال جنسياً، والاتجار بالمخدرات المحتمل.