شركة جينيسيس جلوبال تريدينج تدفع 8 ملايين دولار أمريكي تعويضاً عن أخطاء في مكافحة غسل الأموال

شركة Genesis Global Trading، وهي شركة تابعة لمجموعة Digital Currency Group (DCG)، على دفع غرامة قدرها 8 ملايين دولار بعد التوصل إلى تسوية مع إدارة الخدمات المالية في نيويورك (NYDFS). 

وجاءت التسوية، التي تم التوصل إليها في 12 يناير، بعد أن أجرت إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك تحقيقًا كشف عن أوجه قصور كبيرة في برامج مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني لشركة جينيسيس جلوبال تريدينج، مما جعل الشركة عرضة للأنشطة غير المشروعة وتهديدات الأمن السيبراني.

إخفاقات شركة جينيسيس جلوبال تريدينج في مجال الامتثال

إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك وأشارت إلى أن شركتي Genesis Global Trading, Inc. و Genesis Global Capital, LLC كيانان منفصلان، حيث أن شركة Genesis Global Trading, Inc. فقط هي التي تحمل ترخيصًا من إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك وليست جزءًا من برنامج Gemini Earn. 

وخلص التحقيق إلى أن شركة Genesis Global Trading قد فشلت في تلبية المعايير المطلوبة في العديد من المجالات الحاسمة، بما في ذلك الامتثال لقانون السرية المصرفية/مكافحة غسل الأموال (BSA/AML)، ومراقبة المعاملات، وتقديم تقارير الأنشطة المشبوهة (SAR)، وإجراء فحص مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC)، والحفاظ على الأمن السيبراني.

كجزء من اتفاقية التسوية، ستتنازل شركة جينيسيس جلوبال تريدينج عن ترخيصها الرقمي (BitLicense) وتُغلق عملياتها حاليًا. وقد أعربتdent أدريان أ. هاريس عن قلقها إزاء أوجه القصور في امتثال الشركة، قائلةً:

كثيراً ما تُعتبر لوائح إدارة الخدمات المالية المتعلقة بالعملات الافتراضية والأمن السيبراني معياراً ذهبياً، إذ توفر متطلبات واضحة وصارمة لحماية المستهلكين وحماية المؤسسات من الجهات الخبيثة. وقد أظهر فشل شركة جينيسيس جلوبال تريدينج في الحفاظ على برنامج امتثال فعال استهتاراً بالمتطلبات التنظيمية للإدارة، وعرّض الشركة وعملاءها لمخاطر محتملة

إجراءات إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك ضد شركات العملات المشفرة

تحت قيادةdent هاريس، اتخذت إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك خطواتٍ هامة للإشراف على قطاع العملات المشفرة وإنفاذ اللوائح فيه. ويشمل ذلك اتخاذ تدابير رقابية وإجراءات إنفاذ ضد العديد من شركات العملات المشفرة. والجدير بالذكر أن إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك كانت أول جهة تنظيمية في العالم تتخذ إجراءً ضد Binance، إحدى أكبر منصات تداول العملات المشفرة عالميًا.

في السابق، أمرت إدارة الخدمات المالية لولاية نيويورك شركة باكسوس بوقف إصدار العملة الرقمية المستقرة BUSD، وتفاوضت مع شركة كوين بيس على واحدة من أكبر تسويات الأصول الرقمية على مستوى العالم. وسلطdent هاريس الضوء على أوجه القصور في امتثال كوين بيس، مؤكداً أن ذلك جعل المنصة عرضة لأنشطة إجرامية متنوعة، بما في ذلك الاحتيال، وغسيل الأموال المحتمل، والتورط المشتبه به في مواد استغلال جنسي للأطفال، والاتجار المحتمل بالمخدرات.