Genesis Global Trading paga US$ 8 milhões por erros de combate à lavagem de dinheiro
- A Genesis Global Trading foi multada em US$ 8 milhões por problemas de lavagem de dinheiro e segurança cibernética em um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS).
- O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS), liderado pelodent Harris, está reprimindo empresas de criptomoedas como Binance, Paxos e Coinbase.
- Problemas de conformidade obrigam a Genesis Global Trading a renunciar à sua BitLicense e a encerrar as suas operações.
A Genesis Global Trading, subsidiária da Digital Currency Group (DCG), concordou em pagar uma multa de US$ 8 milhões após um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS).
O acordo, alcançado em 12 de janeiro, surge após uma investigação conduzida pelo Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS) que revelou deficiências significativas nos programas de combate à lavagem de dinheiro (AML) e de segurança cibernética da Genesis Global Trading, deixando a empresa vulnerável a atividades ilícitas e ameaças cibernéticas.
Falhas de conformidade da Genesis Global Trading
O NYDFS observou que a Genesis Global Trading, Inc. e a Genesis Global Capital, LLC são entidades distintas, sendo que apenas a Genesis Global Trading, Inc. possui licença do NYDFS e não faz parte do programa Gemini Earn.
A investigação concluiu que a Genesis Global Trading não cumpriu os padrões exigidos em diversas áreas cruciais, incluindo a conformidade com a Lei de Sigilo Bancário/Combate à Lavagem de Dinheiro (BSA/AML), o monitoramento de transações, o envio de Relatórios de Atividades Suspeitas (SAR), a realização de inspeções do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) e a manutenção da segurança cibernética.
Como parte do acordo, a Genesis Global Trading renunciará à sua licença BitLicense e está encerrando suas operações. Adent Adrienne A. Harris expressou preocupação com as falhas de conformidade da empresa, afirmando:
“As regulamentações do Departamento de Serviços Financeiros (DFS) sobre moedas virtuais e segurança cibernética são frequentemente citadas como referência, fornecendo requisitos claros e rigorosos para proteger os consumidores e salvaguardar as instituições contra agentes mal-intencionados. A falha da Genesis Global Trading em manter um programa de conformidade funcional demonstrou desrespeito aos requisitos regulatórios do Departamento e expôs a empresa e seus clientes a ameaças potenciais.”
Ações do NYDFS contra empresas de criptomoedas
Sob a liderança dodent Harris, o NYDFS tomou medidas significativas para supervisionar e aplicar as regulamentações no setor de criptomoedas. Isso inclui a implementação de medidas de supervisão e ações de fiscalização contra diversas empresas do ramo. Notavelmente, o NYDFS foi o primeiro órgão regulador do mundo a tomar medidas contra Binance, uma das maiores corretoras de criptomoedas do planeta.
Anteriormente, o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS) havia ordenado à Paxos que interrompesse a emissão da stablecoin BUSD e negociado um dos maiores acordos de ativos digitais do mundo com a Coinbase. Odent Harris destacou as deficiências de conformidade da Coinbase, enfatizando que elas deixaram a plataforma vulnerável a diversas atividades criminosas, incluindo fraude, potencial lavagem de dinheiro, suspeita de envolvimento com material de abuso sexual infantil e potencial tráfico de narcóticos.
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Ibrahim Abdulaziz
Defensor fervoroso, Ibrahim compartilha seu vasto conhecimento sobre criptomoedas e tecnologia blockchain de forma envolvente e informativa. Ele frequenta locais onde influenciadores se reúnem para obter informações exclusivas. Sua visão é que a natureza descentralizada, os recursos de segurança e o potencial de inclusão financeira impulsionarão a adoção massiva e generalizada das criptomoedas.
