제네시스 글로벌 트레이딩, 자금세탁방지(AML) 관련 실수로 8백만 달러 배상금 지급

의 자회사인 제네시스 글로벌 트레이딩(Genesis Global Trading)은DCG뉴욕 금융감독국(NYDFS)과의 합의에 따라 800만 달러의 벌금을 납부하기로 했습니다. 

1월 12일에 체결된 이번 합의는 뉴욕주 금융서비스국(NYDFS)이 제네시스 글로벌 트레이딩의 자금세탁 방지(AML) 및 사이버 보안 프로그램에 중대한 결함이 있음을 밝혀낸 조사 결과에 따른 것으로, 이로 인해 회사는 불법 활동 및 사이버 보안 위협에 취약한 상태였습니다.

제네시스 글로벌 트레이딩의 규정 준수 실패

NYDFS는 밝혔습니다 Genesis Global Trading, Inc.와 Genesis Global Capital, LLC는 별개의 법인이며, Genesis Global Trading, Inc.만이 NYDFS로부터 라이선스를 보유하고 있고 Gemini Earn 프로그램에는 참여하지 않는다고 

조사 결과, 제네시스 글로벌 트레이딩은 은행 비밀 유지법/자금세탁방지법(BSA/AML) 준수, 거래 모니터링, 의심스러운 활동 보고서(SAR) 제출, 해외자산통제국(OFAC) 심사 실시, 사이버 보안 유지 등 여러 핵심 분야에서 요구되는 기준을 충족하지 못한 것으로 드러났습니다.

합의 계약의 일환으로 제네시스 글로벌 트레이딩은 비트라이선스를 반납하고 현재 운영을 중단하고 있습니다. 애드리dent A. 해리스 감독관은 회사의 규정 준수 미흡에 대해 우려를 표명하며 다음과 같이 말했습니다

"뉴욕시 금융서비스국(DFS)의 가상화폐 및 사이버보안 규정은 소비자를 보호하고 악의적인 행위자로부터 금융기관을 안전하게 지키기 위한 명확하고 엄격한 요건을 제시하는 모범 사례로 자주 언급됩니다. 제네시스 글로벌 트레이딩이 제대로 된 규정 준수 프로그램을 유지하지 못한 것은 금융서비스국의 규제 요건을 무시한 행위이며, 회사와 고객을 잠재적인 위협에 노출시킨 것입니다."

뉴욕주 금융서비스국(NYDFS)의 암호화폐 기업에 대한 조치

해리스dent 의 지휘 아래 뉴욕주 금융서비스국(NYDFS)은 암호화폐 산업 내 규제 감독 및 집행에 상당한 진전을 이루었습니다. 여기에는 다양한 암호화폐 기업에 대한 감독 조치 및 집행 조치 개시가 포함됩니다. 특히, NYDFS는 세계 최대 암호화폐 거래소 중 하나인 Binance에 대해 조치를 취한 세계 최초의 규제 기관입니다.

앞서 뉴욕주 금융서비스국(NYDFS)은 팍소스(Paxos)에 BUSD 스테이블코인 발행을 중단하도록 명령했고, 코인베이스(Coinbase)와 세계 최대 규모의 디지털 자산 관련 합의를 이끌어냈습니다. 해리스dent 코인베이스의 규정 준수 미흡을 지적하며, 이로 인해 플랫폼이 사기, 자금 세탁 가능성, 아동 성착취물 관련 의혹, 마약 밀매 가능성 등 다양한 범죄 활동에 취약해졌다고 강조했습니다.