Genesis Global Trading paie $8M pour des erreurs de lutte contre le blanchiment d'argent
- Genesis Global Trading a été amende de 8 millions de dollars pour des problèmes de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité dans le cadre d'un accord avec la NYDFS.
- La NYDFS, dirigée par le surintendant Harris, intensifie sa répression à l'encontre des entreprises de cryptomonnaies telles que Binance, Paxos et Coinbase.
- Les problèmes de conformité obligent Genesis Global Trading à renoncer à sa BitLicense et à cesser ses activités.
Genesis Global Trading, une filiale de Digital Currency Group (DCG), a accepté de payer une amende de 8 millions de dollars suite à un accord avec le Département des services financiers de New York (NYDFS).
L'accord, conclu le 12 janvier, fait suite à une enquête du NYDFS qui a révélé des lacunes importantes dans les programmes de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de cybersécurité de Genesis Global Trading, laissant l'entreprise vulnérable aux activités illicites et aux menaces de cybersécurité.
Les échecs de conformité de Genesis Global Trading
Le NYDFS a noté que Genesis Global Trading, Inc. et Genesis Global Capital, LLC sont des entités distinctes, Genesis Global Trading, Inc. seule détenant une licence du NYDFS et ne faisant pas partie du programme Gemini Earn.
L'enquête a révélé que Genesis Global Trading n'avait pas atteint les normes requises dans plusieurs domaines cruciaux, notamment la conformité à la loi sur le secret bancaire/contre le blanchiment d'argent (BSA/AML), la surveillance des transactions, le dépôt de rapports d'activités suspectes (SAR), la réalisation de contrôles de la Office of Foreign Assets Control (OFAC) et le maintien de la cybersécurité.
Dans le cadre de l'accord de règlement, Genesis Global Trading remettra sa BitLicense et arrête actuellement ses opérations. La surintendante Adrienne A. Harris a exprimé son inquiétude concernant les lacunes de conformité de l'entreprise, déclarant :
« Les réglementations en matière de monnaie virtuelle et de cybersécurité du DFS sont souvent citées comme la référence en la matière, fournissant des exigences claires et strictes pour protéger les consommateurs et sauvegarder les institutions contre les acteurs malveillants. L'échec de Genesis Global Trading à maintenir un programme de conformité fonctionnel a démontré un mépris pour les exigences réglementaires du Département et a exposé l'entreprise et ses clients à des menaces potentielles. »
Les actions du NYDFS contre les entreprises de cryptomonnaies
Sous la direction de la surintendante Harris, le NYDFS a pris des mesures significatives pour superviser et appliquer les réglementations au sein de l'industrie des cryptomonnaies. Cela comprend le lancement de mesures de supervision et d'actions en justice contre diverses entreprises de cryptomonnaies. Notamment, le NYDFS a été le premier régulateur au monde à prendre des mesures contre Binance, l'une des plus grandes bourses de cryptomonnaies au monde.
Précédemment, le NYDFS avait ordonné à Paxos de cesser la frappe du stablecoin BUSD et avait négocié l'un des plus grands règlements d'actifs numériques au monde avec Coinbase. La surintendante Harris a souligné les lacunes de conformité de Coinbase, insistant sur le fait qu'elles avaient laissé la plateforme vulnérable à diverses activités criminelles, y compris la fraude, un blanchiment d'argent potentiel, une implication suspectée dans des matériaux d'abus sexuel sur mineurs et un trafic potentiel de stupéfiants.
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Ibrahim Abdulaziz
Fervent défenseur, Ibrahim partage son vaste savoir sur la cryptomonnaie et la technologie blockchain dans un style engageant et informatif. Il fréquente les lieux où se rassemblent les influenceurs pour obtenir ses prochaines informations exclusives. Sa vision est que la nature décentralisée, les fonctionnalités de sécurité et le potentiel d'inclusion financière stimuleront une adoption massive généralisée de la cryptomonnaie.
