- Genesis Global Trading оштрафована на 8 млн долларов за нарушения в области AML и кибербезопасности по урегулированию с NYDFS.
- NYDFS под руководством суперинтендента Харриса ужесточает контроль над криптокомпаниями, такими как Binance, Paxos и Coinbase.
- Проблемы с соблюдением требований вынуждают Genesis Global Trading отказаться от BitLicense и закрыть операции.
Genesis Global Trading, дочерняя компания Digital Currency Group (DCG), согласилась выплатить штраф в размере 8 млн долларов в рамках урегулирования с Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS).
Урегулирование, достигнутое 12 января, последовало за расследованием NYDFS, которое выявило значительные недостатки в программах противодействия отмыванию денег (AML) и кибербезопасности Genesis Global Trading, оставив компанию уязвимой для незаконной деятельности и киберугроз.
Нарушения соответствия Genesis Global Trading
NYDFS отметил, что Genesis Global Trading, Inc. и Genesis Global Capital, LLC являются различными юридическими лицами, при этом только Genesis Global Trading, Inc. имеет лицензию от NYDFS и не входит в программу Gemini Earn.
Расследование выявило, что Genesis Global Trading не соответствовала требуемым стандартам в нескольких ключевых областях, включая соблюдение Закона о банковской тайне/противодействии отмыванию денег (BSA/AML), мониторинг транзакций, подачу отчетов о подозрительной деятельности (SAR), проведение проверки по списку Office of Foreign Assets Control (OFAC) и поддержание кибербезопасности.
В рамках соглашения о урегулировании Genesis Global Trading сдаст свою BitLicense и в настоящее время прекращает свою деятельность. Суперинтендант Адриенн А. Харрис выразила обеспокоенность по поводу нарушений соответствия компании, заявив:
«Регулирование виртуальной валюты и кибербезопасности DFS часто цитируется как золотой стандарт, предоставляющий четкие и строгие требования для защиты потребителей и защиты учреждений от злоумышленников. Неспособность Genesis Global Trading поддерживать функциональную программу соответствия продемонстрировала пренебрежение к регуляторным требованиям Департамента и подвергла компанию и ее клиентов потенциальным угрозам».
Действия NYDFS против криптокомпаний
Под руководством суперинтенданта Харриса NYDFS предприняла значительные шаги для надзора и обеспечения соблюдения регулирования в индустрии криптовалют. Это включает инициирование надзорных мер и правоприменительных действий против различных криптокомпаний. Примечательно, что NYDFS стала первым в мире регулятором, предпринявшим действия против Binance, одной из крупнейших криптовалютных бирж в мире.
Ранее NYDFS приказала Paxos прекратить чеканку стабильной монеты BUSD и достигла одного из крупнейших в мире урегулирований по цифровым активам с Coinbase. Суперинтендант Харрис подчеркнула недостатки в соблюдении требований Coinbase, отметив, что они оставили платформу уязвимой для различных преступных действий, включая мошенничество, потенциальное отмывание денег, предполагаемое участие в материалах сексуального насилия над детьми и потенциальную торговлю наркотиками.
Самые умные крипто-энтузиасты уже читают нашу рассылку. Хотите присоединиться? Присоединяйтесь.
Отказ от ответственности: Предоставленная информация не является инвестиционной рекомендацией. Cryptopolitan.com не несет ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимые исследования и/или консультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Ибрагим Абдулазиз
Яркий сторонник темы, Ибрагим делится своими глубокими знаниями о криптовалютах и блокчейн-технологиях в увлекательном и информативном стиле. Он часто посещает места сбора инфлюенсеров, чтобы получить новую информацию. Его видение заключается в том, что децентрализованная природа, функции безопасности и потенциал финансовой инклюзивности обеспечат массовое повсеместное внедрение криптовалют.
