Genesis Global Trading выплатила 8 миллионов долларов за ошибки в борьбе с отмыванием денег
- Компания Genesis Global Trading оштрафована на 8 миллионов долларов за нарушения в области ПОД/ФТ и кибербезопасности в рамках мирового соглашения с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS).
- Департамент финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS) под руководствомdent Харриса принимает жесткие меры в отношении таких криптовалютных компаний, как Binance, Paxos и Coinbase.
- Проблемы с соблюдением требований вынуждают Genesis Global Trading отказаться от BitLicense и прекратить деятельность.
Genesis Global Trading, дочерняя компания Digital Currency Group (DCG), согласилась выплатить штраф в размере 8 миллионов долларов после урегулирования с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS).
Соглашение, достигнутое 12 января, было достигнуто после того, как NYDFS провело расследование, которое выявило существенные недостатки в программах Genesis Global Trading по борьбе с отмыванием денег (AML) и кибербезопасности, из-за чего компания стала уязвимой для незаконной деятельности и угроз кибербезопасности.
Нарушения Genesis Global Trading в области соблюдения нормативных требований
NYDFS отметило , что Genesis Global Trading, Inc. и Genesis Global Capital, LLC являются отдельными организациями, при этом только Genesis Global Trading, Inc. имеет лицензию от NYDFS и не является частью программы Gemini Earn.
Расследование показало, что Genesis Global Trading не выполнила требуемые стандарты в нескольких важнейших областях, включая соблюдение Закона о банковской тайне/противодействия отмыванию денег (BSA/AML), мониторинг транзакций, подачу отчетов о подозрительной деятельности (SAR), проведение проверок Управлением по контролю за иностранными активами (OFAC) и обеспечение кибербезопасности.
В рамках мирового соглашения Genesis Global Trading откажется от своей BitLicense и в настоящее время прекращает свою деятельность.dent Адриенн А. Харрис выразила обеспокоенность по поводу несоблюдения компанией требований, заявив:
«Правила DFS в отношении виртуальных валют и кибербезопасности часто приводятся в качестве эталона, поскольку содержат чёткие и строгие требования для защиты потребителей и защиты учреждений от недобросовестных субъектов. Неспособность Genesis Global Trading поддерживать эффективную программу соответствия требованиям продемонстрировала пренебрежение нормативными требованиями Департамента и подвергла компанию и её клиентов потенциальным угрозам».
Действия NYDFS против криптокомпаний
Под руководствомdent Харриса Управление по финансовым услугам Нью-Йорка (NYDFS) предприняло значительные шаги по надзору и обеспечению соблюдения правил в сфере криптовалют. Это включает в себя инициирование мер надзора и принудительных мер в отношении различных криптовалютных компаний. В частности, NYDFS стало первым в мире регулятором, принявшим меры против Binance, одной из крупнейших криптовалютных бирж в мире.
Ранее Управление по финансовому регулированию и надзору штата Нью-Йорк (NYDFS) предписало Paxos прекратить выпуск стейблкоина BUSD и заключило с Coinbase одно из крупнейших в мире соглашений о выплате компенсации за цифровые активы.dent Харрис обратил внимание на несоблюдение требований Coinbase, подчеркнув, что платформа стала уязвимой для различных видов преступной деятельности, включая мошенничество, потенциальное отмывание денег, подозрения в причастности к материалам, связанным с сексуальным насилием над детьми, и потенциальную торговлю наркотиками.
Самые умные криптоаналитики уже читают нашу рассылку. Хотите присоединиться? Вступайте в их ряды.
Предупреждение: Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitanне несет ответственности за любые инвестиции, совершенные на основе информации, представленной на этой странице. Мыtronрекомендуем провести независимоеdent и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом, прежде чем принимать какие-либо инвестиционные решения.
Ибрагим Абдулазиз
Ибрагим, ярый сторонник криптовалют и технологии блокчейн, делится своими обширными знаниями в увлекательной и информативной форме. Он часто посещает места, где собираются влиятельные люди, чтобы узнать последние новости. Он считает, что децентрализованный характер, функции безопасности и потенциал финансовой доступности приведут к широкому и массовому внедрению криптовалют.
